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关键盲点：2024年证券从业资格试题及答案

1.证券市场基本法律法规及监管制度

证券法、公司法、证券投资基金法等法律法规的具体条款解析

中国证监会的监管职能及其实施细则

证券从业人员的法律责任和职业道德要求

2.证券市场概述

股票、债券、基金等证券产品的发行与交易流程

证券市场的参与者及其角色定位

证券市场的风险特征及防范措施

3.证券投资分析

宏观经济分析、行业分析、公司分析的基本方法

技术分析、基本面分析、量化分析等不同分析手段的应用

证券投资组合管理及风险控制

4.证券交易业务

股票、债券、基金等证券产品的交易规则及操作流程

证券交易中的违法违规行为及防范措施

证券交易税费的计算与缴纳

5.证券经纪业务

证券经纪业务的基本概念及分类

证券经纪业务的操作流程和风险管理

证券经纪人职业道德及合规要求

6.证券投资顾问业务

证券投资顾问业务的基本概念及分类

证券投资顾问业务的服务流程和风险管理

证券投资顾问的职业道德及合规要求

7.证券发行与承销

证券发行的基本程序及监管要求

证券承销的方式、承销团组建及分工

证券发行中的信息披露及违规行为处罚

8.证券公司风险管理

证券公司风险管理的基本框架及制度

证券公司风险识别、评估、监控和处置的方法

证券公司风险管理的合规要求

9.证券市场自律组织

中国证券业协会的组织架构及职能

证券业协会的行业自律规则及实施

证券业协会的会员管理与培训工作

10.证券市场违法违规行为及处罚

证券市场违法违规行为的类型及特点

证券市场违法违规行为的查处程序及处罚措施

证券市场违法违规行为的防范与自律机制