内控控制与风险管理.pptx

;;;内控控制是企业管理层为实现经营目标、保护资产安全完整、保证会计信息真实可靠而采取的一系列自我调整、约束、评价和控制的方法、措施和程序。;内控控制重要性;;;企业文化与价值观;全面识别企业面临的各类风险，包括战略风险、市场风险、财务风险等。;控制活动设计与执行;信息收集与整理;持续改进与优化;;明确各部门的风险管理职责和分工，确保风险管理工作的有效实施。;风险清单法;根据行业标准和企业实际情况，制定适用的风险评估标准。;风险应对策略制定及实施监控;;;内控失效导致的财务风险;;;内部控制与风险管理相关的主要法律法规包括《企业内部控制基本规范》、《企业风险管理框架》等。;检查要点;企业应明确各部门和岗位的职责，对违反内控和风险管理规定的行为进行追责。;;全球市场变化、法律法规调整、业务多元化等因素导致企业面临更多风险。;数据分析与自动化工具应用;根据业务需求和风险状况，优化内控部门设置，明确职责分工。;THANKS