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上海2025年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为__。

A．低风险证券

B．无风险证券

C．风险证券

D．高风险证券

2.不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是__。

A．上市证券

B．非上市证券

C．公募证券

D．私募证券

3.（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低

B．分别投资于两种不同特性的证券上

C．成长潜力不大

D．成长潜力比较大

4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交__。

A．上市报告书(申请书)

B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

5.主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内，通知相关银行，将应付资金支付给发行人。

A．2

B．3

C．5

D．7

6.证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币__亿元。

A．2

B．3

C．5

D．10

7.在一个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。

A．2

B．3

C．1

D．4

8.根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照__的原则确定平仓顺序。

A．成交价格低者先卖

B．先买先卖

C．即买即卖

D．成交价格高者先卖

9.证券交易所会员应当于__向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。

A．每年4月30日前

B．每月前7个工作日内

C．每年7月30日前

D．每月后7个工作日内

10.依据《证券法》的要求，证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本

B．虚拟资本

C．实缴资本

D．金融资本

11.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告

B．中期公告

C．临时公告

D．季度公告

12.__一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。

A．平衡型基金

B．收入型基金

C．成长型基金

D．封闭式基金

13.根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为__日。

A．T+2

B．T+4

C．T+6

D．T+11

14.股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过__票的，应通过现场进行表决。

A．500万

B．800万

C．1亿

D．2亿

15.我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于__亿元人民币。

A．2

B．3

C．5

D．10

16.下列各项简称为LOF的是__。

A．交易所交易基金

B．上市开放式基金

C．上证50ETF

D．交易型开放式指数基金

17.在个别资本成本的计算中，不用考虑筹资费用影响的是__。

A．长期借款成本

B．债券成本

C．保留盈余成本

D．普通股成本

18.证券公司债务的发行条伺：根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应在（）万元以上或者经审计的净资产在（）万元以上。（）

A．10001000

B．10002000

C．20001000

D．20002000

19.证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。

A．适当的价格

B．合理的成本

C．稳健的速度

D．相互制衡为目的

20.证券包销是指__。

A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

C．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

21.1993年8月，