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甲方：XXX

乙方：XXX

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二零二四年度高端客户投资代客理财综合服务协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1合同定义

1.2术语解释

2.服务内容

2.1投资顾问服务

2.2理财规划服务

2.3资产配置服务

3.服务期限与费用

3.1服务期限

3.2费用构成

3.3费用支付方式

4.投资风险提示与告知

4.1投资风险概述

4.2风险评估与告知

4.3投资决策责任

5.投资决策与执行

5.1投资决策流程

5.2投资组合管理

5.3投资调整与执行

6.信息披露与保密

6.1信息披露原则

6.2保密义务

6.3信息使用与限制

7.监管合规与法律遵守

7.1监管合规要求

7.2法律遵守责任

8.争议解决

8.1争议解决方式

8.2争议解决机构

8.3争议解决程序

9.合同的变更与解除

9.1合同变更

9.2合同解除

9.3合同终止

10.通知与送达

10.1通知方式

10.2送达地址

10.3通知生效时间

11.法律适用与管辖

11.1法律适用

11.2管辖法院

12.其他

12.1不可抗力

12.2合同附件

12.3合同生效

13.合同签署与生效

13.1签署方式

13.2生效条件

13.3生效日期

14.合同解除与终止

14.1合同解除条件

14.2合同终止条件

14.3解除与终止后的处理

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1合同定义

本合同所称“投资代客理财综合服务协议”是指乙方（投资顾问）根据甲方（客户）的投资需求和风险承受能力，提供投资顾问服务、理财规划服务、资产配置服务等相关服务的协议。

1.2术语解释

（1）“投资顾问服务”指乙方根据甲方需求，提供投资建议、市场分析、投资策略等服务。

（2）“理财规划服务”指乙方根据甲方财务状况，提供资产配置、风险控制、税务规划等服务。

（3）“资产配置服务”指乙方根据甲方投资目标和风险承受能力，进行资产配置和投资组合管理。

2.服务内容

2.1投资顾问服务

乙方应定期向甲方提供投资建议，包括但不限于市场趋势分析、行业研究、个股分析等。

2.2理财规划服务

乙方应定期为甲方制定理财规划方案，包括但不限于资产配置、风险控制、税务规划等。

2.3资产配置服务

乙方应根据甲方投资目标和风险承受能力，制定合理的资产配置方案，并定期进行投资组合管理。

3.服务期限与费用

3.1服务期限

本合同自双方签字之日起生效，服务期限为一年。

3.2费用构成

（1）投资顾问服务费：根据甲方资产规模和投资需求，按月收取；

（2）理财规划服务费：根据甲方资产规模和理财需求，按年收取；

（3）资产配置服务费：根据甲方资产规模和投资组合调整情况，按季度收取。

3.3费用支付方式

甲方应在本合同生效之日起一个月内，将首期服务费用支付给乙方。此后，甲方应在每个服务周期开始前，将相应费用支付给乙方。

4.投资风险提示与告知

4.1投资风险概述

乙方应向甲方充分揭示投资风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、信用风险等。

4.2风险评估与告知

乙方应在签订本合同前，对甲方进行风险评估，并将评估结果告知甲方。

4.3投资决策责任

甲方应充分了解投资风险，并根据乙方提供的投资建议自行做出投资决策。乙方不对甲方投资决策承担任何责任。

5.投资决策与执行

5.1投资决策流程

甲方应按照乙方提供的投资建议，制定投资决策。乙方将协助甲方执行投资决策。

5.2投资组合管理

乙方应根据甲方投资目标和风险承受能力，定期调整投资组合，以实现投资收益最大化。

5.3投资调整与执行

甲方在投资过程中，如需调整投资组合，应提前通知乙方，乙方将按照甲方要求进行投资调整。

6.信息披露与保密

6.1信息披露原则

乙方应遵循真实、准确、完整、及时的原则，向甲方披露投资相关信息。

6.2保密义务

乙方对本合同涉及的一切信息负有保密义务，未经甲方同意，不得向任何第三方泄露。

6.3信息使用与限制

乙方仅限于本合同目的使用甲方提供的信息，并采取必要措施保护甲方信息的安全。

8.监管合规与法律遵守

8.1监管合规要求

乙方在进行投资代客理财服务时，必须遵守国家相关法律法规及监管机构的规定，确保服务符合行业标准和规范。

8.2法律遵守责任

甲方承诺遵守相关法律法规，并承担因违反法律法规而产生的全部责任。乙方对甲方遵守法律法规的情况不承担责任。

9.争议解决

9.1争议解决方式

双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。