银行合规与风险管理知识新开客户风险评定等相关试卷.docxVIP

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银行合规与风险管理知识新开客户风险评定等相关试卷

1.人民法院因审理案件，需要向银行查询企业的存款资料时，查询人不得（）。

A、借走资料原件

B、抄录资料原件

C、复印资料原件

D、对资料原件进行照相

【正确答案】：A

2.员工异常行为排查应如何结合实际？

A、动态和静态相结合

B、只进行动态排查

C、只进行静态排查

D、随机选择排查方式

【正确答案】：A

3.风险应对策略不包括：

A、风险规避

B、风险降低

C、风险分担

D、风险扩大

【正确答案】：A

4.内部控制的首要目标是：

A、保证国家法律法规

该用户很懒，什么也没介绍

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