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保代考试真题汇编三

一、选择题

1.以下哪项不是证券公司从事股票发行保荐业务的必备条件？

A.具备健全的内部控制制度

B.具备完善的风险管理制度

C.具备3年以上证券从业经历的保荐代表人

D.具备与保荐业务相匹配的专业人员

2.以下哪个不是证券发行人应向保荐机构提供的信息？

A.公司财务报表

B.公司高级管理人员名单

C.公司重大事项报告

D.公司内部员工的个人简历

3.以下哪个不是保荐机构对发行人进行尽职调查的主要内容？

A.对发行人的财务状况进行调查

B.对发行人的业务和技术进行调查

C.对发行人的社会责任进行调查

D.对发行人高级管理人员的个人品质进行调查

4.在股票发行过程中，以下哪个环节不属于保荐机构的职责？

A.协助发行人编制招股说明书

B.组织发行人进行路演

C.代为签署股票发行相关协议

D.对发行人进行上市后持续督导

二、判断题

1.在股票发行过程中，保荐机构应当在招股说明书上签字、盖章，承诺对其内容真实性、准确性、完整性负责。（正确/错误）

2.保荐机构对发行人进行尽职调查时，应当关注发行人是否存在关联交易、同业竞争等可能影响发行人经营业绩和投资者利益的问题。（正确/错误）

3.在股票发行过程中，保荐机构应当协助发行人进行信息披露，但无需对信息披露的真实性、准确性、完整性负责。（正确/错误）

4.保荐机构在股票发行过程中的主要职责是确保发行人符合发行条件，而不是帮助发行人提高发行价格。（正确/错误）

三、案例分析题

1.某上市公司拟进行非公开发行股票，保荐机构在尽职调查过程中发现，该公司存在以下情况：

（1）公司最近一年的财务报表存在虚假记载；

（2）公司实际控制人涉嫌重大违法违规行为；

（3）公司高级管理人员存在关联交易。

请分析保荐机构在这种情况下应采取的措施，并说明理由。

2.某公司拟进行首次公开发行股票，保荐机构在尽职调查过程中发现，该公司存在以下情况：

（1）公司最近一年的财务报表存在虚假记载；

（2）公司业务和技术存在重大不确定性；

（3）公司高级管理人员存在重大违法违规行为。

请分析保荐机构在这种情况下是否应当推荐该公司进行股票发行，并说明理由。