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合规管理专员职责解析：规范与执行

目录

一、内容概览．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

1.1合规管理专员的角色定位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

1.2文档目的与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

二、合规管理专员基本职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

2.1负责合规体系构建．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

2.1.1制定合规管理制度．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8

2.1.2组织合规培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9

2.2监督与检查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10

2.2.1定期审查合规执行情况．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11

2.2.2开展合规风险评估．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．12

2.3指导与支持．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.3.1解答合规相关问题．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14

2.3.2协助业务部门进行合规操作．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15

三、合规规范解析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16

3.1法律法规解读．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．17

3.1.1国内法律法规梳理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18

3.1.2国际法规合规性分析．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

3.2行业标准与规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

3.2.1行业政策研究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

3.2.2标准规范的实施与监督．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

四、合规执行措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

4.1内部控制机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

4.1.1内部审计与监控．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

4.1.2风险预防与控制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

4.2违规行为处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

4.2.1违规事件调查．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

4.2.2违规责任追究．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

五、合规管理流程优化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

5.1流程设计．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．33

5.1.1流程梳理与再造．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

5.1.2流程自动化与信息化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

5.2效率提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

5.2.1流程简化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

5.2.2工作流程标准化．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

六、合规管理专员能力提升．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

6.1专业技能培训．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

6.1.1法律法规知识学习．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

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