2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范题库练习试卷A.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范题库练习试卷A卷附答案

单选题（共45题）

1、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（）。

A.产品策略

B.分销策略

C.促销策略

D.人员策略

【答案】D

2、为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的

资产一般都要由（）来保管。

A.基金发行人

B.基金管理人

C.基金持有人

D.基金托管人

【答案】D

3、（2017年真题）某网站在销售货币基金的过程中，在官方网站及相关互联

网资料中存在“年化收益10％”用语，但提示了投资风险，该行为属于（）

的禁止行为。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】C

4、下列属于成长型股票的是()。

A.蓝筹股

B.周期型股票

C.低市盈率股票

D.防御型股票

【答案】B

5、QDII基金可以有的行为（）。

A.购买不动产

B.购买房地产抵押按揭

C.从事证券承销业务

D.银行存款

【答案】D

6、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。

A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C的要求定

期调整仓位和久期

B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在沪深300指

数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金

C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客

户手里持有的20只债券

D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金

收益率和知名度

【答案】B

7、基金经理任职应具备的条件不包括（）。

A.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

B.具有3年以上证券投资管理经历

C.没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司

董事、监事、经理和基金从业人员的情形

D.最近5年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

【答案】D

8、指数基金具有（）等特点。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

9、在避险策略基金中，一般本金保证比例为（），但也有低于或高于这一比

例的情况。

A.20％

B.50％

C.80％

D.100％

【答案】D

10、下列关于基金信息披露作用的表述中，正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

11、在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金为()。

A.离岸基金

B.在岸基金

C.国内基金

D.国际基金

【答案】B

12、在每日开市前，基金管理人需向（）提供ETF的申购清单和赎回清

单。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】D

13、基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（）万元人民币，在

境内外资产管理行业从业（）年以上。

A.1000；10

B.3000；10

C.3000；5

D.5000；10

【答案】B

14、（2020年真题）下列行为中属于基金注册登记机构主要职责的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II

D.I、III、IV

【答案】B

15、2013年6月，与天弘赠利宝货币基金对接的（）产品推出，规模及客户

数迅速爆发增长，成为市场关注的新焦点。

A.淘宝网店

B.天天基金网

C.支付宝

D.余额宝

【答案】D

16、证券投资基金可分为（）。

A.公募证券投资基金和私募证券投资基金

B.开放式基金和风险投资基金

C.对冲基金和封闭式基金

D.风险投资基金和私募股权基金

【答案】A

17、与私募基金相比，公募基金具有的特点是（）。

A.投资风险较高

B.投资活动所收到的限制和约束少

C.基金募集对象不固定

D.采取非公开方式发售

【答案】C

18、投资范围规定，股票基金应有（