南京地铁安全管理信息系统（建设）风险管理操作手册(一).pptxVIP

南京地铁安全管理信息系统风险管理操作手册(一)南京地铁安全运营至关重要。本手册旨在指导系统建设和使用中的风险管理。我们的目标是确保系统安全、可靠运行，为乘客提供安心的出行体验。作者：

编写目的规范流程建立标准化风险管理流程，确保所有工作有序进行。提高水平通过系统化管理，全面提升地铁安全管理能力和效率。保障安全最终目标是确保乘客和员工的安全，避免意外事故发生。

适用范围系统建设涵盖信息系统的需求分析、设计开发及测试等阶段。系统运营包括日常监控、数据分析和预警处理等运营活动。系统维护涉及系统更新、故障排除和性能优化等维护工作。人员管理适用于所有参与系统工作的技术人员、管理人员和操作员。

术语定义风险可能导致系统损失或运营中断的任何事件或情况。包括技术风险、管理风险和环境风险等多种类型。风险管理识别、评估和控制风险的系统化过程。旨在最小化不利影响，确保系统安全稳定运行。安全管理信息系统用于支持地铁安全管理的综合信息平台。整合多种功能，实现安全信息的收集、分析和应用。

风险管理原则全员参与，全面覆盖所有人员共同参与风险管理，覆盖系统的各个环节。预防为主，持续改进重视风险预防工作，通过不断改进提高管理水平。动态评估，及时应对定期重新评估风险状况，根据变化及时调整应对措施。风险等级决定措施风险等级越高，对应的控制措施就要越严格。

系统概述系统功能实时监控地铁运行状态自动分析安全风险并预警提供应急指挥决策支持记录并统计安全相关数据系统架构前端：用户界面和操作界面后端：业务逻辑和数据处理数据库：存储和管理系统数据接口：与其他系统交互系统用户调度员：监控系统状态维护人员：保障系统运行管理人员：决策和审核安全专员：风险评估

系统安全目标安全可靠运行系统7x24小时稳定运行，无重大故障数据完整性保障数据真实准确，防止丢失或篡改防止未授权访问严格控制系统访问，防止入侵和非法操作这些安全目标是系统建设和运营的基本要求，需要通过技术和管理措施来实现。我们的风险管理工作就是围绕这些目标展开的。

系统风险来源软件漏洞和硬件故障系统本身的技术缺陷可能导致运行异常或数据问题。网络攻击和人为失误外部攻击和内部误操作都可能对系统安全构成威胁。环境因素和自然灾害供电问题、温湿度异常、地震等都可能影响系统运行。

系统建设阶段风险需求阶段需求不明确或理解错误，导致系统设计偏离实际需要。设计阶段设计缺陷或技术选型错误，埋下系统隐患。开发阶段编码质量不高，进度延误，无法按时交付。测试阶段测试不充分，未能发现关键问题，质量得不到保证。

系统运营阶段风险数据问题数据丢失、损坏或泄露，影响系统功能和信息安全安全威胁病毒感染、黑客入侵等外部安全威胁操作风险人员误操作、权限滥用等内部风险因素系统进入运营阶段后，这些风险将长期存在，需要建立常态化的风险管理机制。运营风险一旦发生，可能直接影响地铁的安全运行。

风险识别方法头脑风暴与专家访谈团队成员集体讨论，专家提供专业意见，全面识别潜在风险。历史数据分析通过分析历史事件和数据，识别曾经发生的风险和问题模式。流程分析通过分析系统流程图和故障树，找出每个环节可能存在的风险点。

风险识别内容风险事件明确可能发生的具体风险事件或问题风险来源分析导致风险的根本原因和触发条件风险影响评估风险发生后可能造成的后果和损失风险概率估计风险事件发生的可能性有多大风险信息收集与风险相关的各种背景信息和数据责任人确定负责监控和应对该风险的责任人

风险识别案例1数据库服务器故障硬件老化导致服务器崩溃，系统无法访问核心数据，影响调度决策。2网络攻击导致数据泄露黑客利用系统漏洞入侵，窃取敏感信息，造成安全隐患。3操作员误删重要数据维护人员在操作过程中误删数据，导致系统功能异常。

风险记录模板风险记录模板是标准化风险管理的基础工具。每个风险都应当按照统一格式进行记录，便于后续分析和追踪。

风险识别工具风险登记册系统化记录所有已识别风险，包含风险详情和状态。便于追踪风险变化，记录应对措施的执行情况。风险管理软件专业的风险管理软件平台，提供全流程支持。自动生成报告，提供风险态势可视化展示。专家系统与知识库汇集历史风险事件和处理经验的系统。提供风险识别的参考和决策支持。

风险评估方法定性评估使用描述性术语如高、中、低来评估风险。简单直观，适合快速评估，但精确度较低。评估过程较为主观，依赖评估者的经验判断。定量评估使用数字计算风险值：风险值=概率×影响。提供更精确的风险度量，便于优先级排序。需要更多的数据支持，计算过程更为复杂。半定量评估结合定性和定量方法的优点。使用数字尺度表示风险等级，同时保留描述性信息。平衡了简单性和精确性，是实践中常用的方法。

风险评估标准风险评估标准为风险分析提供了统一的参考框架，确保评估结果的一致性和可比性。

风险等级划分4风险等级极高风险