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DESIGN202XPOWERPOINTDESIGN汇报人:20XX日期:证券基础知识讲座

CONTENTS01证券市场概述02股票基础知识03债券基础知识04基金基础知识05证券市场的监管与风险防范目录

DESIGN证券市场概述01DESIGN

证券市场是证券发行和交易的场所，包括股票、债券、基金等金融工具。它为资金需求方和供给方提供了交易的平台，促进了资本的流动和配置。

证券市场的存在使得企业能够通过发行证券筹集资金用于扩大生产、研发创新等，同时也为投资者提供了投资渠道，实现资产的增值。证券市场具有资金融通功能，将社会闲散资金引导到有发展潜力的企业，提高资金使用效率。例如，一家初创科技企业通过在证券市场发行股票获得资金用于技术研发。

证券市场还能进行资本定价，通过供求关系和市场预期等因素，对证券进行合理定价，反映其内在价值，为投资者提供参考。证券市场可以分为一级市场和二级市场。一级市场是证券发行市场，企业首次发行股票或债券筹集资金；二级市场是证券交易市场，投资者之间买卖已发行的证券。

按证券品种划分，有股票市场、债券市场和基金市场等。股票市场主要交易公司股权，债券市场交易债务凭证，基金市场则为投资者提供组合投资工具。证券市场的定义证券市场的功能证券市场的分类证券市场的定义与功能

证券发行人主要是企业、政府机构等。企业通过发行股票筹集权益资金，用于扩大生产规模、技术创新等，如上市公司通过增发股票融资。

政府机构发行债券筹集资金用于基础设施建设、公共服务等，国债就是典型的政府债券，为国家重大项目建设提供资金支持。证券发行人证券投资者包括个人投资者和机构投资者。个人投资者根据自身财务状况、风险承受能力等进行投资，追求资产增值。

机构投资者如基金公司、保险公司等，具有专业投资团队和大量资金，通过投资组合分散风险，追求稳健收益，在市场中具有重要影响力。证券投资者证券中介机构包括证券公司、证券登记结算机构等。证券公司为证券发行和交易提供服务，如承销、经纪业务等，是连接发行人和投资者的桥梁。

证券登记结算机构负责证券的登记、存管和结算，确保证券交易的顺利进行，保障投资者权益，维护市场秩序。证券中介机构证券市场的参与者

DESIGN股票基础知识02DESIGN

股票的定义股票是股份公司发行的所有权凭证，代表股东对公司的所有权。股东凭借股票可以参与公司决策、分享公司利润。

例如，投资者购买某公司股票后，就成为了公司的股东之一，有权参加股东大会，对公司经营提出建议。股票的分类按股东权利分类，有普通股和优先股。普通股股东享有公司决策参与权和剩余资产分配权；优先股股东在股息分配和公司清算时优先于普通股股东。

按上市地点分类，有A股、B股、H股等。A股是境内上市的人民币普通股，B股是境内上市的外币股，H股是境内企业在香港上市的股票。股票的特点股票具有收益性，股东可获得公司分红和股票价格上涨带来的差价收益。如某公司业绩良好，每年向股东分红，且股价不断上涨。

股票具有风险性，公司经营不善或市场波动可能导致股价下跌，股东可能遭受损失。同时，股票具有流动性，可在证券市场买卖。股票的定义与特点

股票发行方式股票发行方式有首次公开发行（IPO）和增发等。IPO是公司首次向社会公众发行股票筹集资金，用于公司发展。

增发是上市公司向现有股东或特定投资者发行股票，用于扩大生产规模、偿还债务等，需满足一定条件，如公司业绩良好、符合法律法规要求。股票上市流程股票上市流程包括公司改制、辅导备案、申报审核、发行上市等环节。公司需先进行股份制改造，建立现代企业制度。

然后接受证券监管部门辅导备案，向证券交易所提交上市申请文件，经审核通过后发行股票并上市交易。股票上市条件股票上市需满足公司股本总额、股东人数、公司业绩等条件。如公司股本总额不少于3000万元，股东人数不少于200人。

公司需有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无重大违法行为，才能在证券交易所上市。股票的发行与上市

交易方式与价格形成股票交易方式有竞价交易和大宗交易等。竞价交易按价格优先、时间优先原则成交，价格由市场供求关系决定。

大宗交易是指单笔交易数量较大，交易价格在一定范围内协商确定，适用于机构投资者之间的大额交易。交易费用与税收股票交易费用包括佣金、印花税等。佣金是投资者支付给证券公司的交易服务费，一般不超过成交金额的3‰。

印花税是投资者在卖出股票时按成交金额的1‰缴纳，用于国家税收，是股票交易的重要成本之一。交易时间与单位股票交易时间一般为周一至周五的上午9:30-11:30，下午13:00-15:00。股票交易以“手”为单位，1手等于100股。

投资者在交易时间内通过证券公司交易系统下单买卖股票，交易价格以元为单位，保留两位小数。股票交易规则

DESIGN债券基础知