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证券市场基础知识培训课件202XPOWERPOINTDESIGN主讲人时间202X.X202X

Catalogue目录1.证券市场概述证券交易证券中介机构2.3.证券市场法律法规与监管4.证券市场风险与防范5.

PART.证券市场概述01202XPOWERPOINTDESIGN

有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。如股票、债券等，是证券市场交易的主要对象。

证券是各类有价证券的统称，包括资本证券、货币证券和商品证券。其中资本证券是证券市场最重要的组成部分，如股票、债券等。证券与有价证券证券市场是证券发行和交易的场所，包括证券发行市场和证券交易市场。其功能主要有筹资与投资功能，为资金需求者提供融资渠道，为资金供给者提供投资机会。

证券市场还具有资本定价功能，通过供求关系和市场机制，对证券进行合理定价，反映证券的真实价值。证券市场的定义与功能证券市场按交易活动是否在固定场所进行，可分为场内交易市场和场外交易市场。场内交易市场有组织、规范，场外交易市场灵活多样。

证券市场参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构、自律性组织和证券监管机构。各主体在市场中相互协作、相互制约。证券市场的结构与参与者010302证券市场基本概念

国际证券市场发展17世纪荷兰东印度公司发行股票，标志着现代证券市场的诞生。18世纪英国证券市场兴起，19世纪美国证券市场迅速发展，成为全球最重要的证券市场之一。

20世纪以来，证券市场不断发展壮大，交易品种日益丰富，交易规模持续扩大，国际化程度不断提高。中国证券市场发展新中国证券市场起步于20世纪80年代，1981年恢复国债发行，1984年上海飞乐音响公司公开发行股票。1990年上海证券交易所和深圳证券交易所相继成立，标志着中国证券市场正式形成。

近年来，中国证券市场在市场规模、交易品种、制度建设等方面取得了显著成就，已成为全球重要的新兴证券市场之一。证券市场发展趋势证券市场呈现出国际化、金融创新、机构化、电子化和网络化等发展趋势。国际化使得证券市场之间的联系日益紧密，金融创新不断推出新的交易品种和交易方式。

机构化投资者在市场中的比重逐渐增加，电子化和网络化提高了交易效率和市场透明度。证券市场的发展历程

PART.证券交易02202XPOWERPOINTDESIGN

证券交易的概念与原则证券交易的种类证券交易的方式按交易对象划分，证券交易包括股票交易、债券交易、基金交易和金融衍生工具交易等。股票交易是投资者买卖上市公司股票的行为。

债券交易包括国债、公司债等债券的买卖。基金交易是指投资者买卖基金份额的行为。金融衍生工具交易包括权证交易、金融期货交易、金融期权交易等。现货交易是证券买卖双方在成交后就办理交收手续。远期交易是双方约定在未来某时刻按照现在确定的价格进行交易。

期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易。回购交易更多地具有短期融资的属性，通常在债券交易中运用。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。证券交易是指以证券为对象进行的流通转让活动。其原则是公开、公平、公正，这是维护证券市场正常秩序的基本要求。

公开原则要求证券市场信息充分公开，公平原则要求市场参与者在交易中享有平等的权利和机会，公正原则要求证券市场交易活动的监管和处理必须公正。证券交易的基本要素

01在电子化交易情况下，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个阶段。开户包括开立证券账户和资金账户。

委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类。证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。最后一个环节是证券结算，包括清算和交收两个方面。证券交易程序02证券交易机制的目标是多重的，主要的目标有流动性、稳定性和有效性。从交易时间的连续特点分，有定期交易系统和连续交易系统。

从交易价格的决定特点分，有指令驱动系统和报价驱动系统。指令驱动系统是指交易价格由买卖双方的订单指令决定，报价驱动系统是指由做市商提供买卖报价，投资者与做市商进行交易。证券交易机制03证券公司要成为证券交易所会员应具备一定的条件，并通过规定的申请程序。会员可享有某些权利，同时也须承担一定的义务。

交易席位可以从不同的角度进行分类，如有形席位和无形席位、普通席位和专用席位。取得普通席位的条件有两个：具有会员资格、缴纳席位费。证券交易所的会员和席位证券交易的程序与机制

PART.证券中介机构03202XPOWERPOINTDESIGN

证券公司的职能与业务证券公司是指依照《公司法》规定和经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。其主要职能是为证券市场参与者提供各种服务。

证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务