2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范通关试题库(有.pdf

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范通关试题库(有答案)

单选题（共40题）

1、（）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A.运营估值委员会

B.产品审批委员会

C.风险控制委员会

D.投资决策委员会

【答案】D

2、开放式基金的基金合同生效要求基金份额持有人不少于（）人。

A.100

B.200

C.500

D.1000

【答案】B

3、封闭式基金的申报价格的最小变动单位为（）元人民币。

A.0.001

B.0.02

C.0.0001

D.0.002

【答案】A

4、销售机构或相关合同约定的责任主体应当开立私募基金募集结算资金专用账

户，用于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份

额，拥有的权利不包括（）。

A.基金份额的所有权

B.基金份额的处置权

C.基金份额的收益权

D.基金资产的管理权

【答案】D

6、关于基金宣传推介材料，下列说法中正确的是（）。

A.可以预测基金的投资业绩

B.可以登载单位的推荐性文字、

C.可以使用“坐享财富增长”“欲购从速”等表述

D.可以通过电视、广播进行公布

【答案】D

7、基金管理人应当设立监察稽核部门，对（）负责，开展监察稽核工作。

A.董事会

B.公司经营层

C.股东大会

D.总经理

【答案】B

8、2000年10月8日，（）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办

法》。

A.证券业协会

B.基金业协会

C.国务院财政部

D.中国证监会

【答案】D

9、根据基金销售适用性要求，基金销售机构应当建立对基金投资人的调查制

度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的（）进

行调查和评价。

A.投资经验

B.资金来源情况

C.风险承受能力

D.资产配置情况

【答案】C

10、根据相关法规，基金年度报告应由（）独立董事签字同意。

A.2/3以上

B.1/3以上

C.全部

D.—半

【答案】A

11、（2017年真题）根据我国相关法律法规规定，公民办理基金开户要求提交

相关收入证明的年龄区间是（）。

A.20周岁以上

B.18周岁以上

C.18周岁以上不满20周岁

D.16周岁以上不满18周岁

【答案】D

12、（）不属于QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求的信

息。

A.境外投资顾问和境外托管人信息

B.投资境外市场可能产生的风险信息

C.投资交易信息

D.外币交易及外币折算相关的信息

【答案】D

13、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

【答案】C

14、关于基金管理人董事会的合规职责，以下表述错误的是（）。

A.直接决定合规部门人员薪酬

B.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

C.董事会对公司的合规管理有效性承担责任

D.评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题

【答案】A

15、基金信息披露内容应满足的原则不包括（）。

A.准确性原则

B.易得性原则

C.及时性原则

D.公平披露原则

【答案】B

16、（）是开展基金一切活动的中心。

A.基金凭证

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客户

【答案】D

17、承担高风险、追求高收益的投资模式的投资基金是（）。

A.风险投资基金

B.证券投资基金

C.另类投资基金

D.对冲基金

【答案】D

18、混合型基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏债型基金

C.平衡型基金

D.配置型基金

【答案】D

19、基金业协会的联席会员是指（）。

A.基金管理人和基金托管人加入协会的

B.证券期货交易所、登记结算机构、指数公司及其他资产管理机构加入会员的

C.基金服务机构加入协会的

D.地方基金业协会加入协会的

【答案】C

20、(2016年)基金销售机构在关于销售人员的管理中，