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证劵投资复习题与参考答案
一、单选题（共52题，每题1分，共52分）
1.沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）。
A、5%
B、8%
C、10%
D、15%
正确答案：C
答案解析：沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。
2.可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的期权是()。
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正的美式期权
D、认沽期权
正确答案：B
答案解析：考查金融期权相关知识。欧式期权只能在期权到期日执行；美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行；修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
3.引起股票价格变动的直接原因是()。
A、流动性挤压
B、政治因素
C、公司经营状况的变化
D、买卖双方力量强弱的转换
正确答案：D
答案解析：考查引起股票价格变动的直接原因。
4.股票的()决定股票市场价格。
A、票面价值
B、账面价值
C、清算价值
D、内在价值
正确答案：D
答案解析：考查股票的内在价值。股票的内在价值决定股票的市场价格，市场价格总是围绕其内在价值波动。
5.金融衍生工具可以按照()，分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。
A、基础工具种类
B、自身交易方式
C、产品形态
D、交易场所
正确答案：C
答案解析：考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照产品形态分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具;按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融行生工具;按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具;按照交易场所可分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具。
6.证券的流动性不能通过（）方式实现。
A、承兑
B、转让
C、记账
D、贴现
正确答案：C
7.基金募集失败，基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后()日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、15
B、20
C、25
D、30
正确答案：D
答案解析：考查基金募集失败后还款时限。
8.()是指依据基金合同设立的一类基金，在我国，是依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立，基金投资者购买基金份额后成为基金持有人，依法享受权利并承担义务。
A、公司型基金
B、债券基金
C、公募基金
D、契约型基金
正确答案：D
答案解析：考査契约型基金的概念。
9.下列关于金融期权的说法中错误的是()。
A、波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B、到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C、标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D、市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系
正确答案：D
答案解析：考查金融期权的主要风险指标。市场无风险利率与认购期权为正相关关系，与认沽期权为负相关关系。
10.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
A、有价书面凭证
B、资本凭证
C、收入凭证
D、法律凭证
正确答案：A
11.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票，持有期限为（）。
A、6个月以上
B、12个月以上
C、1月以上
D、3个月以上
正确答案：B
12.竞价的结果不包括()。
A、全部成交
B、继续成交
C、部分成交
D、不成交
正确答案：B
答案解析：竞价结果有三种可能:全部成交、部分成交、不成交。
13.()是指基金份额在存续期内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。
A、公司型基金
B、债券基金
C、开放式基金
D、封闭式基金
正确答案：D
14.()也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A、欧式期权
B、美式期权
C、修正的美式期权
D、认沽期权
正确答案：C
答案解析：考查金融期权相关知识。修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。
15.下列不是债券基本性质的为（）。
A、债券属于有价证券
B、发行人必须在约定的时间付息还本
C、债券是债权的表现
D、债券是一种虚拟资本
正确答案：B
16.以下()方式是指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。
A、自销
B、全额包销
C、余额包销
D、代销
正确答案：C
答案解析：余额包销的定义，指由承销商按照协议到销售截止日将未出售的剩余股票全部自行购入的承销方式。
17.政府发行的证券品种一般为（）。
A、债券
B、权证
C、股票
D、期货
正确答案：A
18.我国证券交易所单
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