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甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME

甲方：XXX

乙方：XXX

20XX

COUNTRACTCOVER

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RESUME

PERSONAL

2025版标准个人股权投资顾问服务合同范本

本合同目录一览

1.合同订立与生效

1.1合同订立的时间与地点

1.2合同生效的条件

1.3合同的签订与签署

2.投资顾问的资质与义务

2.1投资顾问的资质要求

2.2投资顾问的义务与责任

2.3投资顾问的专业技能与知识

3.投资顾问的服务内容与范围

3.1投资顾问的服务内容

3.2投资顾问的服务范围

3.3投资顾问的服务期限

4.投资顾问的收费与支付方式

4.1投资顾问的收费标准

4.2投资顾问的支付方式

4.3收费标准的调整与通知

5.投资顾问的保密义务

5.1保密信息的定义

5.2保密义务的范围

5.3保密期限

6.投资顾问的合规要求

6.1合规要求的范围

6.2合规要求的执行

6.3违反合规要求的处理

7.投资顾问的业绩考核与评价

7.1业绩考核标准

7.2业绩评价方法

7.3业绩考核结果的应用

8.投资顾问的客户关系管理

8.1客户关系的维护

8.2客户信息的保护

8.3客户投诉的处理

9.投资顾问的变更与解除

9.1合同变更的条件

9.2合同解除的条件

9.3合同变更与解除的程序

10.投资顾问的违约责任

10.1违约行为的定义

10.2违约责任的承担

10.3违约责任的赔偿

11.争议解决方式

11.1争议解决的方式

11.2争议解决的程序

11.3争议解决的结果

12.合同的解除与终止

12.1合同解除的条件

12.2合同终止的条件

12.3合同解除与终止的程序

13.合同的生效与效力

13.1合同的生效条件

13.2合同的效力范围

13.3合同的执行与履行

14.其他约定事项

14.1合同附件

14.2合同的修改与补充

14.3合同的解释与适用

第一部分：合同如下：

1.合同订立与生效

1.1合同订立的时间与地点

本合同于2023年1月1日，在中华人民共和国市区签订。

1.2合同生效的条件

本合同自双方签字盖章之日起生效。

1.3合同的签订与签署

本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

2.投资顾问的资质与义务

2.1投资顾问的资质要求

2.2投资顾问的义务与责任

投资顾问应严格遵守国家法律法规，遵守职业道德，为客户提供专业、诚信、高效的股权投资咨询服务。

2.3投资顾问的专业技能与知识

3.投资顾问的服务内容与范围

3.1投资顾问的服务内容

（1）股权投资市场分析；

（2）股权投资项目筛选；

（3）股权投资风险评估；

（4）股权投资方案制定；

（5）股权投资过程跟踪与指导。

3.2投资顾问的服务范围

投资顾问的服务范围包括但不限于：

（1）国内A股市场；

（2）香港H股市场；

（3）境外股票市场。

3.3投资顾问的服务期限

本合同服务期限为自合同生效之日起至2025年12月31日。

4.投资顾问的收费与支付方式

4.1投资顾问的收费标准

投资顾问的收费标准为每年人民币万元，按年度支付。

4.2投资顾问的支付方式

客户应在每年年初前支付当年的服务费用，支付方式为银行转账。

4.3收费标准的调整与通知

如遇国家政策调整或市场行情变化，投资顾问的收费标准将相应调整，并提前一个月以书面形式通知客户。

5.投资顾问的保密义务

5.1保密信息的定义

保密信息包括但不限于：客户个人信息、投资策略、投资计划、投资业绩等。

5.2保密义务的范围

投资顾问对本合同项下所知悉的保密信息负有保密义务，未经客户同意，不得向任何第三方泄露。

5.3保密期限

本合同项下的保密期限自合同生效之日起至合同终止后5年。

6.投资顾问的合规要求

6.1合规要求的范围

投资顾问在履行本合同过程中，应遵守国家法律法规、金融行业规范和公司内部管理制度。

6.2合规要求的执行

投资顾问应定期接受公司组织的合规培训，确保自身合规能力的提升。

6.3违反合规要求的处理

如投资顾问违反合规要求，公司有权立即终止本合同，并追究其法律责任。

8.投资顾问的客户关系管理

8.1客户关系的维护

投资顾问应定期与客户沟通，了解客户的需求和反馈，确保服务质量。

8.2客户信息的保护

投资顾问应严格保护客户隐私，未经客户同意，不得向任何第三方透露客户信息。

8.3客户投诉的处理

客户对服务有任何不满或投诉，投资顾问应在接到投诉后24小时内予以回复，并采取相应措施解决问题。

9.投资顾问的变更与解除

9.1合同变更的条件