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2025-04-22 发布于广东
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智能投资顾问：保护投资者权益的法律框架.docx

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智能投资顾问：保护投资者权益的法律框架

智能投资顾问：保护投资者权益的法律框架（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．3

内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．3

智能投资顾问概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

投资者权益的概念与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4

法律框架的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5

目前的主要法律法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．6

中国证券法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7

期货交易管理条例．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．20

银行监管规定．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21

公司治理法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22

金融消费者保护法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23

市场行为准则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．24

投资咨询公司责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25

投资风险揭示义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26

信息披露要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．28

投资建议与禁止事项．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29

研究机构与分析师的责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．30

审慎调查程序．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31

合规培训与教育．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32

投资顾问的职业道德规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．34

投资顾问的信息披露要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35

投资顾问的行为限制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36

投资顾问的责任追究机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37

结论与未来展望．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．38

智能投资顾问：保护投资者权益的法律框架（2）．．．．．．．．．．．．．．．．39

投资者权益保护概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39

1.1投资者权益的定义与重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．40

1.2投资者权益保护的意义与目标．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41

法律框架构建原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

2.1公平公正原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43

2.2保护优先原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44

2.3可操作性原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．46

投资者权益保护法律体系．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．47

3.1基础法律规范．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48

3.2行业监管法规．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49

3.3投诉处理机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

智能投资顾问的监管要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51

4.1智能投资顾问的定义与分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．52

4.2智能投资顾问的资质要求．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．53

4.3智能投资顾问的合规义务．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．

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