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演讲人：2025-03-04证券行业合规要求
目录CATALOGUE01合规要求概述02证券业务合规要点03内部管理合规要求04客户信息保护与反洗钱义务05合规监管与处罚措施06合规培训与文化建设
PART01合规要求概述
证券行业的合规是指证券经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部管理制度以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则。合规定义合规是证券行业稳健发展的重要基石，是保障资本市场健康运行的前提条件，同时也是保护投资者合法权益的重要手段。合规的重要性合规定义与重要性
随着资本市场的快速发展，相关法律法规不断完善，证券
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