项目财务尽职调查资料清单 .pdf

尽职调查及净资产审计提供资料一览表

尽职调查及净资产审计

提供资料一览表

填报说明

请贵公司组织了解具体情况的部门或人员准备材料，各项问题的回答应如

实、准确、完整，涉及公司、单位的名称应采用全称。

请贵公司在要求提供的书面附件右上方页角标注对应的问题序号（如：问题

1.1.7要求“提供改制设立公司时，政府及政府相关部门的批准文件”，请贵

公司在提供的批准文件复印件右上方标注“尽职调查清单问题1.1.7”）。

贵公司的法定代表人、负责人应当对整个尽职调查及在此过程中提供的所有

书面、电子文件和资料的真实性、准确性、完整性负责。

请贵公司按时间要求完成本尽职调查问题清单的回答和提交资料。

随着尽职调查工作的深入及本问卷的答复，有可能会对重点问题要求有关贵

公司提供补充材料和回答，届时请各有关贵公司予以配合。

贵公司如对问题清单存在任何疑问，请随时与项目组相关人员联系，以确保在理

解问题含义及意图后再回答问题和提供资料。

对于贵公司在尽职调查过程中提供的任何支持和配合，项目组深表感谢！

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尽职调查及净资产审计提供资料一览表

贵公司基本情况一览表

企业概况

营业执照注册

单位名称

号

注册地址

主要办公生

产经营场所

地址

经营范围

企业类型成立时间

尽职调查负责人基本信息

姓名性别职务

联系方式电话手机电子邮箱

公司郑重承诺

本单位确保已经根据收到的尽职调查清单提供了尽职调查所需要的文件资料，并

确保所提供资料和信息的真实、准确、完整、合法。

法定代表人/负责人（签字）：

公章：

2016年9月日

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尽职调查及净资产审计提供资料一览表

第一部分:财务尽职调查及净资产审计

须提供的资料清单

一、组织性文件

1.1公司的组织结构图，该图应显示公司及其所属企业的投资方及其各自持股

或拥有权益的比例；

1.1.1最新公司章程、最新合作协议；

1.1.2公司的营业执照，最近一期的验资报告，最近一期的验资凭证；

1.1.3公司最近2年一期的公司文件记录，包括：

1.1.3.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；总经理办公会

会议纪录；

1.1.3.22014年、2015年、2016年董事长年度工作报告、总经理年度工作报

告。

1.2公司股东的文件

1.2.1公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如

有，请提供有关合同及登记备案文件。

1.3公司关联方文件

1.3.1公司关联方（按照《企业会计准则》的关联方概念）清单（注明关联方关

系）；

1.3.2公司关联交易明细、定价依据。

二、财务文件资料（基准日为2017年1月31日）

2.1公司2014年、2015年、2