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证券从业资格证考试实务操作试题及答案

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一、多项选择题（每题2分，共10题）

1.下列哪些是证券经纪业务的范畴？

A.证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销

D.证券资产管理

2.证券交易所在哪些方面对证券公司进行监管？

A.交易行为

B.证券公司内部控制

C.证券公司财务状况

D.证券公司员工资质

3.下列哪些属于证券公司的合规风险？

A.违反证券法律法规

B.违反公司内部规定

C.违反行业自律规则

D.违反客户利益

4.证券公司在开展业务时，应遵循哪些原则？

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

5.证券公司开展融资融券业务时，应关注哪些风险？

A.财务风险

B.信用风险

C.市场风险

D.操作风险

6.下列哪些属于证券公司内部控制的要素？

A.控制环境

B.风险评估

C.控制活动

D.信息与沟通

7.证券公司在开展资产管理业务时，应关注哪些风险？

A.投资风险

B.市场风险

C.违规风险

D.操作风险

8.证券公司如何确保客户资金安全？

A.建立健全客户资金管理制度

B.实施客户资金第三方存管

C.加强客户资金监控

D.定期向客户披露资金使用情况

9.证券公司在开展投资银行业务时，应关注哪些风险？

A.项目风险

B.信用风险