证券法规知识测试试卷含重大债务风险处置等考点.docx

证券法规知识测试试卷含重大债务风险处置等考点

1.下列不属于证券自营业务禁止性行为的是(??)。

A、将自营账户借给他人使用

B、违反规定委托他人代为买卖证券

C、将自营业务与经纪业务混合操作

D、通过专用自营席位进行证券交易(正确答案)

2.证券公司风险覆盖率不得低于(??)。

A、80%

B、60%

C、100%(正确答案)

D、50%

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的(??)应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。

A、重大资产转让(正确答案)

B、重大利润分配

C、重大股权变化

D、重大债务变化

4.根据《证券公司风险处置条例》,证券公司出现