证券基金经营机构合规与证券公司业务规则测试试卷.docx

证券基金经营机构合规与证券公司业务规则测试试卷

1.关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述正确的是（???）。

A向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务

B向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或服务

C主动向风测承受能力测评过期的普通投资者推介产品或服务

D不得向风险承受能力最低类别的投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或服务(正确答案)

2.下列说法错误的是（???）。

A允许期货客户透支交易(正确答案)

B不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。

C不得非法买卖、提供或者公开客户的信息。

D不得利用为客户提