《经济法学课件》课件第四编 市场管理法_第十七章 证券法律制度.ppt

第七节证券机构一、证券交易所（一）证券交易所的概念证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的，不以营利为目的的法人。证券交易所有公司制和会员制之分。（二）证券交易所的职能与职权交易所的职能有：①提供证券交易的场所和设施；②制定证券交易所的业务规则；③接受上市申请、安排证券上市；④组织、监督证券交易；⑤对会员进行监管；⑥对上市公司进行监管；⑦设立证券登记结算机构；⑧管理和公布市场信息；⑨证监会许可的其他职能。交易所的职权有：1会员准入权；2股票和公司债券上市交易的核准权；3股票、公司债券的暂停、恢复、终止上市权；4停牌、停市权；5实时监控权；6信息披露监督权；7规则制定权；8处罚权二、证券公司（一）证券公司的设立1证券公司的概念2证券公司的设立（二）证券公司的组织形式及业务范围1证券公司的组织形式：有限责任公司或者股份有限公司2证券公司的业务范围（1）证券经纪业务（2）证券投资咨询业务（3）财务顾问业务（4）证券的承销与保荐（5）证券自营业务（6）证券资产管理业务（7）其他证券业务（三）对证券公司的管理1市场准入管理2经营行为管理3风险控制管理。（1）最低净资本要求（2）持续风险控制要求（3）各类证券业务的特殊要求4人员管理三、证券登记结算机构（一）证券登记结算机构的概念与设立1，概念：证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管与结算服务、不以营利为目的的法人。2，条件：自有资金不少于人民币2亿元；具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所和设施；主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格；国务院证券监督管理机构规定的其他条件。证券登记结算机构的名称中应当标明“证券登记结算”字样。（二）证券登记结算机构的职能证券登记结算机构履行下列职能：证券账户、结算账户的设立；证券的托管和过户；证券持有人名册登记；证券交易所上市证券交易的清算和交收；受发行人的委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。（三）证券登记结算机构的责任证券登记结算机构的责任包括：应当向证券发行人提供证券持有人名册及其有关资料；应当根据证券登记结算的结果，确认证券持有人持有证券的事实，提供证券持有人登记资料；应当保证证券持有人名册和登记过户记录真实、准确、完整，不得伪造、篡改、毁坏；应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证，重要的原始凭证的保存期不少于20年；应当采取下列措施保证业务的正常进行：具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施，建立健全的业务、财务和安全防范等管理制度，建立完善的风险管理系统。四、证券业协会（一）证券业协会的性质与机构设置性质：1991年8月28日，我国成立了中国证券业协会。它是中国证券发展史上第一个全国性的证券行业自律性管理组织，是证券经营机构依法自行组织的自律性会员组织，具有独立的社团法人资格。按照证券法的规定，证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。机构设置：证券业协会的权力机关是全体会员组成的会员大会。证券业协会设理事会（二）证券业协会的职责协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求；收集整理证券信息，为会员提供服务；制定会员应遵守的规则，组织会员单位的从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究；监督、检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的，按照规定给予纪律处分；国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。五、证券监督管理机构（一）证券监督管理机构的性质中国证券监督管理委员会属于国务院正部级事业单位，是全国证券、期货市场的主管部门，它根据国务院的授权履行其行政监管职能，依法对全国证券业和期货业进行集中统一监管。（二）证券监督管理机构的职责区分职责和未履行职责可以执行的措施返回第八节证券投资基金法律制度一、证券投资基金概述概念：证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集证券投资基金（以下简称基金），由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动而获取一定收益的投资工具。基本特征：①它是依据信托原理来组织证券投资的。②证券投资基金只能投资于股票或债券等有价证券。③证券投资基金的投资收益由基