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合规与银行内部合规部门(巴塞尔协议)10篇

篇1

甲方：XXXX银行

乙方：XXXX合规咨询公司

鉴于甲方需加强银行内部合规部门的建设，提升银行合规管理水平，特聘请乙方为甲方提供合规咨询和内部合规部门建设服务。根据《巴塞尔协议》等相关法律法规，双方经友好协商，达成如下合同协议：

一、服务内容

1.内部合规部门建设：乙方将根据甲方的实际情况，帮助甲方建立和完善内部合规部门，包括部门架构设计、岗位职责划分、工作流程制定等。

2.合规咨询：乙方将提供全面的合规咨询服务，包括但不限于合规风险评估、合规政策解读、合规培训等。

3.合规审计：乙方将对甲方的合规管理进行定期审计，确保甲方合规管理的有效执行。

二、服务期限

本合同自签订之日起生效，有效期为XX年。合同期满后，双方可协商续签。

三、双方权利与义务

1.甲方应提供必要的支持和配合，确保乙方能够顺利开展工作。

2.甲方应按照合同约定支付相关费用。

3.乙方应按照合同约定提供优质的服务，确保甲方的合规管理水平得到提升。

4.乙方应对甲方提供的所有信息保密，并不得擅自泄露或使用。

四、付款方式

1.甲方应按照合同约定的时间和金额向乙方支付服务费用。

2.付款方式：银行转账。

3.乙方应在收到款项后及时开具相应发票。

五、违约责任

1.甲方未按照合同约定支付费用的，乙方有权要求甲方补交，并按照欠款金额的XX%收取滞纳金。

2.乙方未按照合同约定提供服务的，甲方有权要求乙方补救，并有权解除合同。

3.双方在履行合同过程中，如因一方原因导致合同无法履行的，违约方应承担相应的违约责任。

六、争议解决

1.双方在履行合同过程中发生争议的，应首先通过友好协商解决。

2.如果协商无果的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.在争议解决期间，除涉及争议部分外，其他合同义务双方仍应继续履行。

七、其他事项

1.本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

2.本合同自双方签字或盖章之日起生效。

3.未尽事宜，可另行签订补充协议。补充协议与本合同具有同等法律效力。

4.本合同内容如与法律法规相抵触的，以法律法规为准。

甲方（签字或盖章）：XXXX银行

日期：XXXX年XX月XX日

乙方（签字或盖章）：XXXX合规咨询公司

日期：XXXX年XX月XX日

篇2

一、引言

本合同协议旨在明确合规与银行内部合规部门之间的合作关系、职责分工及工作流程，以确保银行在运营过程中严格遵守相关法律法规，降低合规风险，提高内部管理水平。

二、合同双方

甲方：合规部门

乙方：银行内部合规部门

三、合作目标

1.建立完善的合规管理体系，确保银行在业务运营中符合法律法规要求。

2.提升银行内部合规水平，降低合规风险。

3.提高银行的管理效率和服务质量。

四、职责分工

1.甲方负责制定银行的合规政策、流程和标准，并对乙方进行指导和监督。

2.乙方负责具体实施合规政策，监督银行业务运营中的合规情况，并及时向甲方反馈。

3.双方需密切合作，共同解决合规管理中遇到的问题。

五、工作流程

1.甲方制定合规政策、流程和标准，并向乙方提供培训和技术支持。

2.乙方根据甲方提供的合规政策、流程和标准，对银行业务进行日常合规监督。

3.在发现违规行为时，乙方需及时向甲方报告，并协助甲方进行调查和处理。

4.甲方根据乙方的报告，对违规行为进行调查和处理，并将处理结果反馈给乙方。

5.双方定期对合规管理工作进行总结和评估，并根据实际情况进行调整和改进。

六、保密条款

1.双方应对涉及银行的商业机密、客户信息等敏感信息进行严格保密。

2.未经对方书面同意，任何一方不得擅自披露相关信息。

3.违反保密条款的一方需承担相应的法律责任。

七、争议解决

1.本合同协议的解释权归甲方和乙方共同所有。

2.若双方在履行合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

3.争议解决期间，双方仍需履行合同中其他无争议的条款。

八、其他条款

1.本合同协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为三年。合同期满后，双方可协商续签。

2.本合同协议的修改和补充，需经双方协商一致，以书面形式进行确认。

3.本合同协议未尽事宜，可参照相关法