证券投资基金考试重点.pptxVIP

证券投资基金知识重点;第一章证券投资基金概述券投资基金是;证券投资基金的特点：集合理财;基金与其他金融工具的比较□基;基金的参与主体基金的运作活动;基金监管机构和自律组织。①基金;基金的法律形式依据法律形式的不;契约型与公司型的区别：法律主;基金的运作方式依据运作方式的不;基金的运作方式份额限制不同。封;单击此处可添加副标题基金起源于;我国基金业的发展状况我国基金;我国基金业的发展状况试点发展;快速发展阶段。□基金监管的法律;基金业的作用为中小投资者拓宽了;第二章证券投资基金的类型;证券投资基金分类基金分类有利于;根据法律形式的不同，可分为：;根据投资目标不同，分为：成长;根据募集方式的不同，分为：单击;在岸基金。本国募集资金投资本国;交易型开放式指数基金。ETF结;股票基金股票基金以追求长期的资;按投资市场分类：国内股票基金;按股票性质分类：价值型股票基;按行业分类：以特定行业或板块;股票基金分析常用指标：添加标;股票基金分析常用指标：反映操;单击此处可添加副标题债券基金债;债券基金主要的投资风险包括：;债券基金的表现与风险主要受久期;货币市场基金货币市场基金具有风;货币市场基金添加标题01货币市;货币市场基金分析收益分析。货币;单击此处可添加副标题混合基金的;保本基金保本基金的最大特点是招;保本基金的投资风险：保本基金;ETFETF三大特点：被动;根据跟踪的指数不同，分为股票型;QDII12007年，符合条;QDIIQDII不可投资于：;第三章基金的募集、交易与登记;单击此处可添加副标题基金的募集;开放式基金的募集认购方式：金;单击此处可添加副标题封闭式基金;开放式基金的申购赎回认购一般;巨额赎回添加标题添加标题添加标;开放式基金份额的转换、非交易过;根据认购渠道的不同，可分为场内;ETF基金的募集与交易折算后的;ETF上市后要遵循交易规则：;现金替代分为3种禁止现金替代。;LOF的募集与交易LOF场外募;开放式基金份额的登记指投资者认;基金管理人概述基金管理人是基金;基金管理人概述1（其他选项一目;基金管理人只能由依法设立的基金;特定客户资产管理业务。符合条件;单击此处可添加副标题专业委员会;基金投资运作管理。基金投资运;我国基金公司一般的投资决策程序;投资研究是基金公司进行实际投资;基金公司治理结构与内控添加标;基金公司必须建立健全督察长制度;第五章基金托管人;基金托管人概述基金托管人的职责;第六章基金的市场营销;基金营销概述市场营销不能简单地;基金产品设计与定价基金产品是基;基金产品设计与定价通常从以下三;基金销售渠道、促销和客服。国;欧洲大陆的银行占据了基金销售的;基金的促销手段包括：（1）人员;基金销售机构的准入条件与职责。;证券公司取得代销业务应具备：（;基金销售机构职责规范：签订代;基金宣传推介材料不得有下列情形;基金宣传推介过往业绩的：基金合;基金销售业务信息管理。规定，;基金份额净值=基金资产净值/基;估值的基本原则对存在活跃市场的;当基金份额净值计价错误达到或超;QDII基金的净值计算及披露：;基金费用基金运作中涉及的费用分;基金费用基金托管费率通常与基金;基金会计核算我国基金会计年度为;基金财务报告分析基金财务会计报;第八章基金利润分配与税收;基金利润。基金经营活动所产生;货币市场基金可在合同中将收益分;基金税收。基金税收包括：营;个人投资者买卖基金的税收：个人;第九章基金的信息披露;单击此处可添加副标题基金信息披;基金信息分为基金募集信息、运作;基金管理人：具体涉及基金募集、;基金募集信息披露基金合同、基金;基金运作信息和临时信息披露基金;基金运作信息和临时信息披露现在;特殊基金品种的信息披露货币市场;基金监管概述我国基金监管的原则;基金监管机构和自律组织中国证监;基金运作监管基金运作监管主要包;基金运作监管基金运作监管主要包;单击此处添加大标题内容对基金投;对参与银行间同业拆借市场交易的;货币市场基金投资应符合：（1）金行业高管监;以下情况的，对高级管理人员出局;第十一章证券组合管理理论;证券组合管理概述证券组合理论由;证券组合管理概述1被动管理方法;无差异曲线具有6个特点添加标题;资本资产定价模型资本资产定价模;资本资产定价模型由无风险证券F;β系数的涵义反映证券或证券组合;有效市场假设理论单击此处添加小;有效市场假设理论半强势有效市场;反应不足或反映过度市场异常现象;行为金融理论该理论以心理学的研;第十二章资产配置管理;资产配置管理概述。资产配置是;资产配置主要考虑影响投资者风险;资产配置的基本步骤：（1）明确;资产配置主要类型资产配置从范围;单击此处添加大标题内容具体的资;