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四川省2025年上半年证券从业资格考试：国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.证券经纪商以__的身份从事证券交易。

A．委托人

B．授权人

C．受托人

D．代理人

2.调查有关拟募股企业的发展历史与前景、公司发展战略、拟募股企业与关联企业的关系和结构和产品类别及市场占有率分析的活动称为__。

A．承销调查

B．发行调查

C．合规调查

D．尽职调查

3.市值排名靠前、累计市值占市场总市值（）以上的公司为大盘股。

A．20%

B．25%

C．35%

D．50%

4.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。

A．套期保值业务

B．资金融通业务

C．调节头寸业务

D．信用规范业务

5.Mary______downthenotesontheboardintoherbook.

A．copied

B．wrote

C．describe

6.证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。

A．自营业务的交易收益具有自主性

B．自营业务的交易风险具有自主性

C．自营业务交易的税费具有自主性

D．自营业务具有选择交易价格的自主性

7.依据我国《证券投资基金法》规定，在下列__情形之下，基金管理人职责可以不终止。

A．被依法取消基金管理资格

B．投资基金过程中发生严重亏损

C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D．被基金份额持有人大会解任

8.自基金终止之日起__个工作日内成立清算小组。

A．3

B．5

C．7

D．15

9.__对人民币债券发行利率进行管理。

A．中国证监会

B．财政部

C．中国人民银行

D．中国银监会

10.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平

B．筹资者的资信

C．债券期限长短

D．资金使用方向

11.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略

B．白衣骑士策略

C．管理层防卫策略

D．保持公司控制权策略

12.下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是__。

A．法律主体资格

B．投资者的地位

C．基金营运依据

D．基金营运规模

13.关于认股权证，下列论述不正确的是__。

A．认股权证又称为股本权证

B．认股权证一般由基础证券的发行人发行

C．目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证

D．我国证券市场曾经出现过的配股权证、转配股权证属于认股权证

14.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的（）个交易日内至少发布（）次赎回公告。（）

A．33

B．35

C．53

D．55

15.通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是__。

A．实物债券

B．凭证式债券

C．记账式债券

D．票券式债券

16.下列处于成熟期的行业有__。

A．电子商务

B．个人电脑

C．电力

D．纺织

17.流动性偏好理论将远期利率与预期的未来即期利率之间的差额称之为__。

A．期货升水

B．转换溢价

C．流动性溢价

D．评估增值

18.如果债券按单利计算，并且一次还本付息，其价格决定公式为__(面值为M)。

A．P=M(1+i·n)/(1+r·n)

B．P=(M·I·n)/(1+r·n)

C．P=M(1+1)n/(1+r)·n

D．P=Min/(1+r)·n

19.以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）

A．刻制基金业务用章、财务用章

B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册

C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户

D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

20.在指数化投资策略中，跟踪误差是衡量资产管理人管理绩效的指标，以下说法不正确的是__。

A．跟踪误差有可能来自于建立指数化组合的交易成本

B．跟踪误差有可能来自于指数化组合的组成与指数组成的差别

C．跟踪误差有可能来自于建立指数机构所用的价格与指数债券的实际交易价格的偏差等

D．指数构造中所包含的债券数量越少，所产生的跟踪误差就越小

21.甲被某