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银行风险管理与内部控制研究
目录
银行风险管理与内部控制研究（1）．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
内容概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.1研究背景．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．4
1.2研究目的．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．5
1.3研究意义．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．7
银行风险管理概述．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．8
2.1风险管理的基本概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．9
2.2银行风险的分类．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．10
2.3风险管理的目标和原则．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．11
内部控制在银行风险管理中的作用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．13
3.1内部控制的概念．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．14
3.2内部控制的特点和功能．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．15
3.3内部控制的重要性．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．16
银行风险管理的主要策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.1基本风险策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．18
4.2复杂风险策略．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．19
4.3合规风险管理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．21
高级管理层的角色和职责．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．22
5.1高级管理层的地位．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．23
5.2高级管理层的风险管理责任．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．25
5.3高级管理层的沟通机制．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．26
风险评估与识别方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．27
6.1定量分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．29
6.2定性分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．31
6.3SWOT分析法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．32
风险监控与预警系统．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．35
7.1监控系统的组成．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．36
7.2预警系统的建立．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．37
7.3预警系统的应用．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．39
风险应对措施．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
8.1战略风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．41
8.2法律风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．42
8.3市场风险应对．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．43
避免损失的方法．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．44
9.1早期干预．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．48
9.2危机处理．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．49
9.3损失预防．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．51
银行风险管理的挑战与对策．．．．．．．．．．．
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