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私募股权类应知应会知识专项考核

1.【单项选择题】业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施，该机制主要体现在利润分配条款中，具体可能涉及的内容(??)。

?Ⅰ.收益分配方式

?Ⅱ.门槛收益率

?Ⅲ.业（江南博哥）绩报酬比例

?Ⅳ.追赶方式

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：B

答案解析

参考解析：业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激挫励措施，因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款，可能包括【收益分配方式】、【门槛收益率】、【追赶方式】、【绩报酬比例】、【回拨机制】等内容。

2.【单项选择题】(??)是合格的私募基金投资者。

A.甲公司的银行存款单有900万元，拟投资单只私募基金100万元

B.乙的银行存款单记载有400万元，拟投资单只私募基金150万元

C.丙拥有市值500万元的股票拟投资单只私募基金80万元

D.丁在企业工作,无兼职近三年个人年均收入60万元,拟投资单只私募基金80元

正确答案：B

答案解析

参考解析：私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人(C和D错误):①净资产不低于1000万元的单位(A错误);②金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

3.【单项选择题】股权投资基金对于目标企业的估值存在不确定性，为了应对估值风险，有时会在投资协议中约定(??)。

A.估值条款

B.估值调整条款

C.保护性条款

D.保密条款

正确答案：B

答案解析

参考解析：股权投资基金对于目标企业的估值主要依据企业现时的经营业绩以及对未来经营业绩的预测，由于信息的不确定性，这种估值存在一定的风险。为了保护投资者利益，股权投资基金有时在股权投资协议中约定估值调整条款。

4.【单项选择题】风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺，公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺,这体现基金公司在风险管理中应当遵循(??)原则。

A.最高性

B.全面性

C.独立性

D.适时性

正确答案：A

答案解析

参考解析：最高性原则：风险管理作为公司的标志与文化，代表着公司管理层对基金投资者的承诺,公司管理层应始终把风险控制放在经营管理的首要地位并对此做出承诺。.

5.【单项选择题】下列关于对股权投资基金管理人的要求表述错误的是(??)。

A.股权投资基金管理人应当为依法设立的公司或者合伙企业

B.股权投资基金管理人可以在不影响基金管理的前提下兼营与股权投资基金无关的业务

C.股权投资基金管理人应具有开展股权投资基金管理业务所需的资本金

D.新设股权投资基金管理人，注册时实缴的注册资本应能覆盖公司一定期间内的合理运营成本

正确答案：B

答案解析

参考解析：股权投资基金专业化运营要求即股权投资基金管理人不得兼营与股权投资基金无关的其他业务。

6.【单项选择题】基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了(??)。

A.真实性原则

B.规范性原则

C.及时性原则

D.完整性原则

正确答案：A

答案解析

参考解析：基金信息披露方面的信息应当以客观事实为基础体现了真实性原则。

7.【单项选择题】我国基金行业快速发展阶段的表现不包括(??)。

A.基金业绩表现异常出色，创历史新高

B.基金产品和业务创新继续发展

C.互联网金融与基金业有效结合

D.基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大

正确答案：C

答案解析

参考解析：我国基金行业快速发展阶段的表现包括：

（1）基金业绩表现异常出色，创历史新高。

（2）基金业资产规模急速增长，基金投资者队伍迅速壮大。

（3）基金产品和业务创新继续发展。

（4）基金管理公司分化加剧、业务呈现多元化发展趋势。

（5）强化基金监管，规范行业发展。

8.【单项选择题】关于基金销售相关数据的保存,正确的是(??)。

A.每周备份;异地妥善存放

B.逐日备份;异地妥善存放

C.每周备份;公司库房妥善存放

D.逐日备份;公司库房妥善存放

正确答案：B

答案解析

参考解析：《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》（证监基金字[2007]76号）规定，系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。

9.【单项选择题】关于基金销售机构的准入条件，以下说法正确的有(??)。

?Ⅰ.制定了完