法律风险防控管理制度.docx

法律风险防控管理制度

第一章总则

第一条为适应社会主义市场经济，强化企业经营管理，规避法律风险，维护企业合法权益，根据国家相关法律、法规及《省属企业法律纠纷案件管理若干规定》，并结合公司实际制定本制度。

第二条本制度所称法律风险范围，主要是指公司的重大经营决策风险、合同法律风险、诉讼案件法律风险及非诉法律事务风险等。

第三条公司法律事务部是法律风险防控的业务主管部门，负责公司及分公司、子公司的法律风险防控管理工作。

第四条法律风险防控管理工作坚持“统一管理、分级负责、权责明确、维护权益”的原则。

第五条法律风险防控必须遵守国家法律法规和《省属企业法律纠纷案件管理若干规定》。

第二章决策管理

第六条审核公司经营决策的合法合规性，并提供法律服务和支持。

第七条参与起草、审核公司的管理制度；参与合同的起草、审核、谈判等工作。

第八条对公司涉及投资、国内横向联合经营、房地产开发、拆迁、招标与投标、承包、租赁、设备采购、公司转型、兼并、收购、融资、抵押、工商税务登记代理、国有资产管理、拍卖、保险、知识产权、工程质量、标准化管理、商业秘密保护等一切与生产经营活动相关的法律事务，进行法律论证、审查、研究，及时向公司决策层提出法律意见。

第三章合同管理

第九条与发包方订立的建设工程施工合同，由企业法定代表人订立或由法定代表人书面授权的委托代理人订立。合同订立前，应当由公司组织对合同的主要条款内容（包括工期、合同单价、工程结算方式、工程价款支付方式、设计变更、签证索赔、双方权利与义务、违约责任等）进行评审，对评审中发现的问题应与发包方及时澄清。合同经评审后，方可订立。

第十条公司所属各单位代表法人订立合同，应当对合同文本样稿进行初审（主要包括工期、进度、变更、索赔、计量、支付、质量、价格、运输、安全、税金、税票、违约、管辖等条款），并由初审人签字确认后,及时报送法律事务部审核。

杜绝订立合同不报审核或者合同已经订立再报审核的行为。

第十一条公司所属各单位行政负责人为公司授权在所在单位生产经营活动中以公司名义订立合同的合法代理人。项目经理为公司授权在该项目生产经营活动中以公司名义订立合同的合法代理人。

未经书面授权或越权代理订立的合同由行为人承担相应的过错责任、经济责任及其他法律责任。

第十二条除与发包方的建设工程施工合同外，各单位、项目部订立的劳务、买卖、租赁等类型合同，必须加盖公司所属各单位的行政印章。未加盖公司所属各单位行政印章，由行为人承担相应的过错责任、经济责任及其他法律责任。

项目部的公章仅适用于对业主的结算往来及与业主和监理的文件往来。

项目的完工结算或竣工结算没有完成，不允许项目部负责人在发包方有关结算文件或合同上签字盖章。

第十三条订立的合同内容必须与审核确认本无差异，不得出现多个版本。订立劳务合同应当参照公司下发的劳务合同范本。

坚决杜绝在生产经营活动中不订立合同而进行生产经营活动的行为。否则由行为人承担相应的过错责任、经济责任及其他法律责任。

第十四条合同订立后，要全面认真履行合同，各单位行政负责人、项目经理是履行合同第一责任人。

履行合同中，要注意收集、整理、运用、保存履行合同过程中涉及的工期与进度、变更与索赔、计量与支付等相关情形的一切资料，并将履行合同过程中出现的异常情况及时向法律事务部报告。

第十五条确需变更或解除合同的，按合同订立的程序由公司所属各单位的合同主管科（室）及时向公司法律事务部报送审核变更、解除合同的文本，防止合同变更、解除时造成新的合同风险。

第十六条各单位的合同主管科(室)、项目部要建立合同管理台账。

第十七条公司所属各单位订立的合同原件必须在各单位的合同主管科（室）存档一份。除与发包方订立的建设工程施工合同外，其余合同原件应当进入财务凭证，作为财务付款的依据。

第十八条公司法律事务部、各单位合同主管科(室)要对合同管理和执行情况进行监督检查。

检查分为常规检查和随机检查两种方式。

第四章案件管理

第十九条公司所属各单位要强化法律风险防范意识，有效防止仲裁、诉讼案件的发生，工作中应注重证据的收集、保存工作。

第二十条发生案件后，涉案单位要认真分析涉案工程项目基本事实，总结经验，加强管理，减少案件发生数量。

第二十一条公司所属各单位行政负责人为诉讼案件的主要责任人，公司所属各单位办公室为案件业务对口管理部门。

第二十二条对公、检、法、律师事务所、仲裁机构、劳动监察等相关部门派人到本单位送达法律文书或者调取证据的，公司所属各单位应当告知公司法律事务部。

第二十三条以公司为主体的案件，应当由案件所涉单位报公司法律事务部进行研究决定，严禁将案件私自对外委托代理或私自代理（隐瞒不报）。需要对外委托的案件