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二零二四年新型基金代持与投资风险评估与管理协议

本合同目录一览

1.定义与解释

1.1定义

1.2解释

2.双方基本信息

2.1出让人信息

2.2受让人信息

3.基金代持与投资事项

3.1基金代持

3.2投资事项

4.风险评估

4.1风险评估内容

4.2风险评估方法

5.风险管理

5.1风险管理措施

5.2风险应对机制

6.资金管理

6.1资金来源

6.2资金使用

7.信息披露

7.1信息披露内容

7.2信息披露方式

8.违约责任

8.1违约情形

8.2违约责任承担

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

10.合同生效与终止

10.1合同生效条件

10.2合同终止条件

11.不可抗力

11.1不可抗力定义

11.2不可抗力处理

12.合同附件

12.1附件一：基金代持协议

12.2附件二：投资协议

13.其他约定

13.1通知与送达

13.2合同变更与解除

14.合同签署与生效日期

第一部分：合同如下：

1.定义与解释

1.1定义

1.1.1“基金”指根据本合同设立的，用于投资各类金融资产的投资基金。

1.1.2“代持”指受让人以出让人名义持有基金份额，并代为行使基金份额相关权利和义务的行为。

1.1.3“投资”指基金按照基金合同约定，对各类金融资产进行投资的行为。

1.1.4“风险评估”指对基金投资过程中可能出现的风险进行识别、评估和分析。

1.1.5“风险管理”指对基金投资过程中识别出的风险采取相应的措施进行控制和管理。

1.2解释

1.2.1本合同中使用的术语，如无特别说明，应按照其通常含义进行解释。

1.2.2如本合同对某一术语有特定解释，则该特定解释优先适用。

2.双方基本信息

2.1出让人信息

2.1.1名称：_______

2.1.2地址：_______

2.1.3联系人：_______

2.1.4联系电话：_______

2.2受让人信息

2.2.1名称：_______

2.2.2地址：_______

2.2.3联系人：_______

2.2.4联系电话：_______

3.基金代持与投资事项

3.1基金代持

3.1.1受让人同意以出让人名义持有基金份额，并代为行使基金份额相关权利和义务。

3.1.2受让人应按照基金合同约定，及时、准确地向出让人报告基金份额相关情况。

3.2投资事项

3.2.1基金投资范围：_______

3.2.2投资决策：_______

3.2.3投资限制：_______

4.风险评估

4.1风险评估内容

4.1.1市场风险

4.1.2信用风险

4.1.3流动性风险

4.1.4操作风险

4.2风险评估方法

4.2.1定期进行风险评估

4.2.2采用定量和定性相结合的方法

5.风险管理

5.1风险管理措施

5.1.1建立风险管理制度

5.1.2制定风险应急预案

5.2风险应对机制

5.2.1风险预警

5.2.2风险应对措施

6.资金管理

6.1资金来源

6.1.1出让人提供初始资金

6.1.2基金投资收益

6.2资金使用

6.2.1严格按照基金合同约定使用资金

6.2.2定期向出让人报告资金使用情况

8.违约责任

8.1违约情形

8.1.1受让人未按照基金合同约定履行代持义务；

8.1.2出让人未按照基金合同约定提供资金；

8.1.3双方未按照本合同约定进行信息披露；

8.1.4违反合同约定的其他行为。

8.2违约责任承担

8.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；

8.2.2因违约行为给对方造成损失的，违约方应赔偿对方的损失；

8.2.3违约金和赔偿金的计算方法根据本合同附件约定执行。

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.1.1双方应友好协商解决争议；

9.1.2协商不成的，任何一方均可向基金所在地人民法院提起诉讼。

9.2争议解决机构

9.2.1争议解决机构为基金所在地人民法院。

10.合同生效与终止

10.1合同生效条件

10.1.1双方签署本合同；

10.1.2出让人提供初始资金；

10.1.3本合同经双方签字盖章后生效。

10.2合同终止条件

10.2.1基金到期或达到合同约定的终止条件；

10.2.2双方协商一致终止本合同；

10.2.3合同约定的其他终止条件。

11.不可抗力

11.1不可抗力定义

11.1.1不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等。

11.2不可抗力处理

11.2.1发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方；

11.2.2不可抗力事件持续期间，双方可以