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二零二四年度金融产品销售合同标的合规性审查与风险控制

本合同目录一览

1.合同概述

1.1合同名称

1.2合同编号

1.3合同签订日期

1.4合同双方基本信息

2.合同目的

2.1标的合规性审查

2.2风险控制

3.合同标的

3.1金融产品概述

3.2金融产品销售范围

3.3金融产品销售对象

4.合同期限

4.1合同起始日期

4.2合同终止日期

5.合同义务

5.1标的合规性审查义务

5.2风险控制义务

5.3保密义务

6.合同权利

6.1标的合规性审查权利

6.2风险控制权利

6.3保密权利

7.合同履行

7.1标的合规性审查流程

7.2风险控制流程

7.3合同履行时间节点

8.费用与报酬

8.1标的合规性审查费用

8.2风险控制费用

8.3报酬支付方式

9.争议解决

9.1争议解决方式

9.2争议解决机构

10.合同变更

10.1合同变更条件

10.2合同变更程序

11.合同解除

11.1合同解除条件

11.2合同解除程序

12.合同终止

12.1合同终止条件

12.2合同终止程序

13.违约责任

13.1违约行为类型

13.2违约责任承担

14.其他约定

14.1合同附件

14.2合同生效条件

14.3合同签署地点

第一部分：合同如下：

1.合同概述

1.1合同名称

本合同名称为“二零二四年度金融产品销售合同标的合规性审查与风险控制合同”。

1.2合同编号

本合同编号为

1.3合同签订日期

本合同签订日期为2024年1月1日。

1.4合同双方基本信息

甲方（审查方）：名称、地址、法定代表人等基本信息。

乙方（被审查方）：名称、地址、法定代表人等基本信息。

2.合同目的

2.1标的合规性审查

甲方负责对乙方销售的金融产品进行合规性审查，确保产品符合相关法律法规及政策要求。

2.2风险控制

甲方负责对乙方销售的金融产品进行风险控制，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险等。

3.合同标的

3.1金融产品概述

本合同标的为乙方在2024年度内销售的金融产品，包括但不限于各类理财产品、投资产品等。

3.2金融产品销售范围

乙方销售的金融产品应在全国范围内进行，具体销售区域由双方另行协商确定。

3.3金融产品销售对象

乙方销售的金融产品销售对象应为符合条件的投资者，包括但不限于个人投资者、机构投资者等。

4.合同期限

4.1合同起始日期

本合同自2024年1月1日起生效。

4.2合同终止日期

本合同至2024年12月31日止。

5.合同义务

5.1标的合规性审查义务

甲方应在合同有效期内，对乙方销售的金融产品进行合规性审查，确保产品符合相关法律法规及政策要求。

5.2风险控制义务

甲方应在合同有效期内，对乙方销售的金融产品进行风险控制，包括但不限于信用风险、市场风险、操作风险等。

5.3保密义务

双方对本合同内容及其履行过程中知悉的对方商业秘密负有保密义务。

6.合同权利

6.1标的合规性审查权利

甲方有权要求乙方提供相关资料，以进行金融产品的合规性审查。

6.2风险控制权利

甲方有权对乙方销售的金融产品进行风险控制，并提出相关建议和措施。

6.3保密权利

双方有权要求对方遵守保密义务，不得泄露合同内容及其履行过程中知悉的商业秘密。

7.合同履行

7.1标的合规性审查流程

甲方应在收到乙方提供的金融产品资料后，在十个工作日内完成合规性审查。

7.2风险控制流程

甲方应在收到乙方提供的金融产品资料后，在十个工作日内完成风险控制评估。

7.3合同履行时间节点

本合同履行期间，双方应按照约定的流程和时间节点完成各自义务。

8.费用与报酬

8.1标的合规性审查费用

甲方对乙方金融产品进行合规性审查的费用为人民币万元整，由乙方支付。

8.2风险控制费用

甲方对乙方金融产品进行风险控制的相关费用为人民币万元整，由乙方支付。