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二零二四年度金融理财业务代理协议

本合同目录一览

1.1合同签订双方基本信息

1.2合同签订日期与地点

1.3合同期限与续约条款

1.4合同目的与业务范围

1.5双方权利与义务

1.6代理费用与结算方式

1.7产品推荐与销售

1.8客户服务与纠纷处理

1.9风险管理与合规要求

1.10信息保密与数据安全

1.11合同变更与解除

1.12违约责任与争议解决

1.13合同生效与终止条件

1.14合同附件与补充条款

第一部分：合同如下：

1.1合同签订双方基本信息

1.1.1甲方（委托方）：名称、住所、法定代表人或负责人姓名、联系电话、电子邮箱

1.1.2乙方（代理方）：名称、住所、法定代表人或负责人姓名、联系电话、电子邮箱

1.1.3双方营业执照、金融业务许可证等相关证件复印件

1.2合同签订日期与地点

1.2.1合同签订日期：____年__月__日

1.2.2合同签订地点：____市____区____路____号

1.3合同期限与续约条款

1.3.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年。

1.3.2本合同期满前__个月，任何一方均可向对方提出续约申请，经双方协商一致后，可签订续约协议。

1.4合同目的与业务范围

1.4.1本合同旨在明确甲方委托乙方进行金融理财业务代理的双方权利、义务和责任。

1.4.2.1金融理财产品销售

1.4.2.2金融理财咨询服务

1.4.2.3其他双方约定的金融理财业务

1.5双方权利与义务

1.5.1甲方权利：

1.5.1.1要求乙方按照约定开展金融理财业务代理。

1.5.1.2对乙方代理的金融理财业务进行监督和检查。

1.5.1.3对乙方违反本合同的行为，有权要求乙方承担违约责任。

1.5.2甲方义务：

1.5.2.1向乙方提供真实、准确、完整的客户信息。

1.5.2.2保障乙方在代理金融理财业务过程中的合法权益。

1.5.2.3不得以任何方式干涉乙方在代理业务中的独立判断和决策。

1.5.3乙方权利：

1.5.3.1按照甲方要求开展金融理财业务代理。

1.5.3.2获得甲方支付的代理费用。

1.5.3.3对甲方违反本合同的行为，有权要求甲方承担违约责任。

1.5.4乙方义务：

1.5.4.1严格按照国家法律法规和金融行业规范开展业务。

1.5.4.2保守甲方商业秘密，不得泄露客户信息。

1.5.4.3及时向甲方报告业务进展情况，确保双方沟通顺畅。

1.6代理费用与结算方式

1.6.1乙方代理甲方金融理财业务，按实际销售金额的__%收取代理费用。

1.6.2代理费用结算周期为每季度一次，甲方应在每个结算周期结束后__个工作日内向乙方支付代理费用。

1.7产品推荐与销售

1.7.1乙方应根据甲方提供的金融理财产品信息，向客户推荐适合其需求的理财产品。

1.7.2乙方在销售过程中，应充分了解客户的风险承受能力，确保产品推荐与客户风险相匹配。

1.8客户服务与纠纷处理

1.8.1乙方应为客户提供优质、专业的金融理财服务，解答客户疑问，处理客户投诉。

1.8.2对于客户投诉，乙方应在__个工作日内给予答复，并采取措施解决。

1.9风险管理与合规要求

1.9.1乙方应建立健全风险管理体系，确保代理业务的合规性。

1.9.2乙方应按照国家法律法规和金融行业规范，加强内部控制，防范风险。

1.10信息保密与数据安全

1.10.1双方对本合同内容以及客户信息负有保密义务。

1.10.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露本合同内容或客户信息。

1.11合同变更与解除

1.11.1本合同签订后，任何一方不得擅自变更或解除合同。

1.11.2如有特殊情况需要变更或解除合同，双方应协商一致，并签订书面协议。

1.12违约责任与争议解决

1.12.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。

1.12.2因履行本合同产生的争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。

1.13合同生效与终止条件

1.13.1本合同经双方签字盖章后生效。

1.13.2合同期满或双方协商一致解除合同后，本合同终止。

1.14合同附件与补充条款

1.14.1本合同附件包括但不限于：

1.14.1.1甲方提供的金融理财产品信息

1.14.1.2双方签订的代理费用结算协议

1.14.2本合同未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。

8.1客户资料管理

8.1.1乙方应建立完善的客户资料管理制度，