矿用产品安全标志远程工厂评审自评估报告撰写要求、远程工厂评审日程表（格式）.docxVIP

附录A

工厂评审自评估报告撰写要求

受评审方按照《矿用产品安全标志审核发放实施规则工厂质量保证能力要求》及相关要求进行自评估。自评估报告应有明确的结论，明确描述本单位是否符合相关工厂评审规则的要求，并附相关产品明细表。

自评估报告内容应包括主体资格、质量管理体系、管理职责、人员能力、文件管理和记录、采购与外协、生产控制、检验与测试、不合格品的控制、变更与一致性控制、库房管理、安全标志标识等十二个方面的符合性情况描述。自评估报告所有材料均以pdf格式或jpg格式提交，并加盖单位公章。

自评估报告的附件应包括以下内容：

1.主体资格

a.营业执照原件照片；

b.生产场地使用证明的照片（包括土地证、房产证、租赁合同/协议、无偿使用或划拨使用证明等）；

c.公司大门照片。

2.质量管理体系

a.企业组织结构图、企业车间或场所清单、厂区平面图，不能使用通信设备的场所说明；

b.质量管理体系文件一览表；

c.内部审核和管理评审相关记录。

3.管理职责

a.包含各管理岗位职责与权限的管理制度；

b.安标工作负责人、安标联系人、质量负责人、不合格品处置人员任命文件。

4.人员能力

a.技术人员信息一览表；

b.技术人员职称证明或学历证明（有保密要求时，可不提供）；

c.技术人员劳动合同（有保密要求时，可不提供）；

d.技术人员相关培训记录。

5.文件管理和记录

a.文件管理制度、记录管理制度；

b.与安标相关的文件和记录（可以是文件和记录一览表）。

6.采购与外协

a.采购管理制度、外协管理制度（如有）；

b.安标受控件的采购合同或协议、外协合同或协议（如有）；

c.采购零元部件（或设备）一览表。

7.生产控制

a.生产设备一览表；

b.主要生产设备照片和体现生产过程的照片；

c.工艺装备、工位器具管理制度；

d.设备操作规程一览表，并提供几个重要设备的操作规程文本；

e.工艺文件或工艺流程图；

f.主要工序控制程序或作业指导书。

8.检验和测试

a.检测检验设备一览表；

b.检测检验设备照片及体现检验过程的照片（能清晰显示检测过程中各个数值的照片）；

c.主要检测检验规程一览表，并提供几个关键工序的检验规程；

d.主要检测检验设备的计量检定证书；

e.代表性产品的出厂检验报告（应为近期做的出厂检验报告）。

9.不合格品控制

a.不合格品控制程序或管理制度；

b.不合格品相关记录。

10.变更及一致性控制

a.变更控制管理制度；

b.主要受控零元部件明细表；

c.对主要受控零元部件明细表中属于采购或外协的零元部件进行现场实物拍照；

d.产品一致性要求符合性说明。

11.库房管理

a.出入库、贮存管理制度；

b.库房物品分类存放的照片。

12.安标标志标识

a.安全标志标识设计图样或已设计好的实物照片。

13.其它

a.本次申办产品或持证产品明细；

b.代表性产品的成品实物照片。

以上附件应按内容准确命名，并按类分文件夹存放。还需提供包括组织概况、主要生产场所及生产过程、检验场所及出厂检验过程、原材料及库房管理等方面的视频材料，视频材料应配有中文讲解。

附录B

远程工厂评审日程表（格式）

远程工厂评审日程表

企业名称：工厂评审任务编号：

时间

工作内容

备注

20XX年XX月XX日

时--时

远程视频软件测试。至少提前实际评审日期一天进行。

评审组成员及受评审方主要人员均需参加测试，测试应覆盖全部核查车间或场所。

20XX年XX月XX日

时--时

首次会议

介绍评审组成员，宣布评审工作的依据、内容和要求、评审纪律等。受评审方负责人介绍组织概况。

采用远程视频会议形式；参加首、末次会议人员：评审组成员、受评审方主要负责人、安标工作负责人、安标联系人及技术、生产、质检、采购、销售、人事等部门负责人；受评审方主要负责人、安标工作负责人、安标联系人需接入视频会议，其他人员集中在远程会议场所参加会议。

20XX年XX月XX日

时--时

生产现场检查

评审组按照产品工艺流程对生产现场各环节进行检查，重点检查库房、生产设备、关键工序、工艺装备、工位器具、计量器具、检验设备等，与相关生产人员进行交流。

采用智能手机等移动远程视频设备进行核查和交流。

20XX年XX月XX日

时--时

文件资料审查

核查受评审方主体资格，包括营业执照、经营场所、技术力量等。核查采购、生产、技术、检验、产品一致性控制等制度文件和记录的完整性、有效性、可操作性。

受评审方应事先准备主体资格、全套质量管理体系文件、生产过程中涉及的相关文件以及能够证明其质量管理体系有效运行的文件资料或记录。必要时，受评审方需在远程评审时将评审员抽查的文件和记录电子版或照片远程发送给评审组进行审核。