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银行开展运营专项工作和柜面安全隐患排查工作情况报告

为进一步夯实运营基础管理，守住安全底线专项工作，贯彻落实总行及上级行工作要求，银行**支行高度重视，严格对照一体化整改长效机制，结合本行实际，积极组织开展支行运营专项工作和柜面安全隐患排查工作，现将自查情况汇报如下：

一、工作开展情况

一是**支行落实由“一把手”负总责，组建支行运营专项工作排查小组，全面负责该项工作，明确该项工作由支行综合部牵头，客户部全力配合，召开支行会议对本次专项排查工作进行统筹安排、周密部署，切实做好自查工作。

二是综合部认真对照上级行文件，狠抓制度落实，明确责任，按照方案的内容、步骤分阶段对全方位工作进行全面排查，确保组织到位、推进到位、落实到位，确保自查工作成效。

二、发现问题情况和解决措施

（一）内控基础管理

1、人员及岗位管理方面。**支行按要求对员工进行异常行为排查，未发现存在可能引发风险的异常行为；按规定对不相容岗位进行分设;柜面人员按规定进行岗位轮换并符合岗位准入条件；会计人员交接手续齐全。

2、营业场所安全管理方面。支行按规范要求做好营业场所撤布防工作；营业场所人员进出符合相关规定；营业场所非工作时段不存在无故单人滞留现象；柜面生产用机已按要求设置密码且按月更换；建立营业场所突发事件应急预案。

3、会计远程监控管理方面。支行按要求安装监控设备,监控实时画面清晰有效；按照规定频率、规定时间履行会计远程监控检查职责；监控视频按要求实时备份且保存时效超过六个月；按会计远程监控系统监督频次进行抽查工作。

4、重要单证物品管理方面。支行重库保险柜开关采用“钥匙+密码+指纹”方式；严格执行“双人管库”制度；对库房中的重要物品及重要空白凭证使用保险箱分类保管；按规定对印章进行保管和使用；网点相关负责人严格按照要求进行查库；严格执行抵质押物入库保管及出库手续。

5、同业及对账管理。支行仅开立一个同业账户，用途为代理现金支取，开通网银的同业现金代理账户仅开通查询功能；与现金业务委托代理行严格执行按日对账并登记在册；对于开通网银功能并由柜面承办的我行内部经费核算账户；支行每月核对对账单发出及收回情况，核对预留印鉴并对没有收回的对账单及时采取对账措施。

6、柜面业务印章管理。做到双人领取印章；实时入账且严格按照“专用印证、分管分用”保管印章；按照规定范围及用印审批流程使用印章，不存在两枚印章同时使用的情况。

7、账户管理。单位结算账户管理开立、变更、销户环节及时备案；严格使用“人民币银行结算账户管理系统”“银政通系统”并对企业相关信息查询核对；账户存续期间按要求对企业结算账户进行年检；账户开立、变更、销户环节严格按照文件规定进行办理；纸质资料保管年限按规定进行保存。

8、资金汇划管理。支行严格按照我行最新公布的服务价格目录规范收费，不得多收、漏收情况，按规定执行大额双线验证，不存在违规代客户办理柜面业务的情况。

三、下一步工作措施

本次自查活动**支行通过内部规范，确保最大程度达到全面排查的成效与意义，**支行也将继续对运营条线自查工作融入日常工作中，不断提高规范运营水平，全面提升运营工作质量。