银行基金业务相关规定.pptxVIP

基金业务相关规定中国邮政储蓄银行分行

业务流程规定适用原则代理基金业务规定培训内容

一、代理基金业务规定序号业务名称是否免填单是否本人1基金TA开户本人2基金TA账户销户本人3认购、申购、赎回免本人4预约免5撤单免本人6基金转换免本人7分红方式变更免本人8基金转托管本人

01身份证、军官证、士兵证、文职证TA账户开户/销户身份证件类型02周一至周五，8：30-15：00代理开放式基金系统：一、代理基金业务规定

系统闭市后，或遇周六、日以及其他证券业休息日，不受理：基金TA账户开户/销户、基金认购、申购、赎回、转换、分红方式变更、基金转托管等基金基本业务以及基金业务撤单。预约交易不受节假日限制，但在交易日受开闭市限制。理财类交易账户类业务办理时间与网点营业时间相同。一、代理基金业务规定

个人客户必须凭：有效身份证件已办理理财类业务签约的个人结算账户卡/折理财类业务交易密码办理基金业务。二、业务流程规定

中国邮政储蓄银行代理开放式基金业务分基本业务和特殊业务。1基金交易的信息均要发送给基金公司，基金交易信息以基金公司确认为准。2二、业务流程规定

基金基本业务 序号业务名称1基金TA账户开户、基金TA账户销户、2认购、申购、赎回、3撤单4基金转换5分红方式变更6基金转托管、7客户资料变更

个人客户认/申购基金产品时，对客户资金账户相应金额实时扣款。日终后将认/申购信息采用指定方式发