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历年证券从业资格考试练习题及答案
以下是历年证券从业资格考试练习题及答案的部分详细内容：
一、选择题
1.证券市场最基本的功能是（）。
答案：A.资金集聚功能
A.资金集聚功能
B.资源配置功能
C.风险分散功能
D.信息披露功能
2.证券公司的主要业务不包括以下哪项？（）
答案：D.期货交易
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券承销与保荐业务
D.期货交易
3.以下哪个不属于我国证券市场的自律组织？（）
答案：B.中国银监会
A.中国证券业协会
B.中国银监会
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所
二、判断题
1.证券公司为客户办理证券交易结算业务时，应当遵守客户资金第三方存管制度。（）
答案：正确
2.证券公司应当建立健全内部控制制度，以防范和控制风险。（）
答案：正确
3.证券从业人员的业务行为不受道德和法律的约束。（）
答案：错误
三、计算题
1.某股票当前价格为10元，预计一年后价格为12元，预期股息为0.5元，假设无风险收益率为4%，求该股票的预期收益率。
答案：15%
解析：预期收益率=（1210+0.5）/10+4%=15%
2.某债券面值为1000元，期限为5年，票面利率为6%，每年支付利息，求该债券的发行价格。
答案：943.40元
解析：发行价格=1000/(1+6%)^5+10006%/(1+6%)^5=943.40元
四、简答题
1.简述证券从业人员的职业操守要求。
答案：证券从业人员应当遵守以下职业操守要求：
（1）诚实守信，恪守职业道德；
（2）独立公正，保持客观中立；
（3）专业胜任，不断提升专业能力；
（4）合规经营，遵守法律法规；
（5）保护客户利益，为客户保密；
（6）维护行业声誉，共同发展。
2.简述证券公司风险管理的措施。
答案：证券公司风险管理的措施包括：
（1）建立健全内部控制制度；
（2）设立风险管理组织；
（3）开展风险识别、评估和监控；
（4）制定应急预案；
（5）加强合规管理；
（6）提高员工素质。
以上为历年证券从业资格考试练习题及答案的部分详细内容，仅供参考。
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