私募小合同协议.docx

私募小合同协议

?甲方（管理人）：

名称：______________________

统一社会信用代码：______________________

法定代表人：______________________

地址：______________________

联系方式：______________________

乙方（投资者）：

姓名/名称：______________________

身份证号码/统一社会信用代码：______________________

地址：______________________

联系方式：______________________

鉴于甲方作为专业的私募基金管理人，具备丰富的投资管理经验和专业能力，乙方基于对甲方的信任，愿意将其资金交由甲方进行投资管理。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方为乙方提供私募投资管理服务事宜达成如下协议：

一、标的物或服务具体描述

（一）投资标的

本私募基金主要投资于符合国家法律法规及监管要求的[具体投资领域，如股票、债券、期货、衍生品等]市场。投资范围包括但不限于[列举具体投资标的，如沪深交易所上市的优质股票、具有良好信用评级的债券等]。

（二）投资策略

甲方将采用[具体投资策略名称，如价值投资策略、成长投资策略、量化投资策略等]进行投资管理。该投资策略是基于甲方对市场趋势的深入研究和分析，结合投资组合理论，旨在实现基金资产的长期稳健增值。

（三）服务内容

1.甲方负责对乙方的投资资金进行专户管理，确保资金的安全和独立运作。

2.根据本协议约定的投资范围和投资策略，制定具体的投资计划，并负责实施投资操作。

3.定期向乙方提供基金投资报告，包括但不限于基金资产净值、投资组合情况、收益情况等，及时披露投资信息。

4.为乙方提供投资咨询服务，解答乙方关于投资管理方面的疑问。

二、权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.权利

按照本协议约定收取管理费和业绩报酬。

根据投资决策需要，独立行使投资决策权，决定投资品种、投资时机、投资金额等。

对乙方的投资资金进行合理的风险管理，有权采取必要的风险控制措施。

2.义务

按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行投资管理职责，为乙方的利益最大化进行投资运作。

严格遵守国家法律法规及监管要求，确保基金运作合法合规。

妥善保管乙方的投资资金和相关资料，确保资金安全和信息保密。

定期向乙方提供真实、准确、完整的基金投资报告，不得隐瞒或虚报投资情况。

（二）乙方权利与义务

1.权利

有权了解基金的投资运作情况，查阅相关投资报告和资料。

根据本协议约定，享有基金收益分配的权利。

在符合本协议约定的情况下，有权要求甲方赎回其持有的基金份额。

2.义务

按照本协议约定向甲方缴纳投资资金，并确保资金来源合法合规。

配合甲方进行投资运作，提供必要的信息和协助。

接受甲方的投资管理决策，不得干涉甲方的正常投资运作。

按照本协议约定承担投资风险，不得要求甲方对投资损失承担赔偿责任。

三、收益分配与亏损承担

（一）收益分配

1.本基金的收益分配方式为[具体收益分配方式，如现金分红、红利再投资等]。

2.收益分配的频率为[具体分配频率，如每年一次、每半年一次等]。

3.在扣除相关费用和业绩报酬后，按照本协议约定的比例进行收益分配。具体分配比例为：[详细说明收益分配比例，如投资者获得收益的80%，管理人获得收益的20%等]。

（二）亏损承担

乙方应自行承担投资本基金所产生的亏损，甲方不承担任何亏损赔偿责任。但因甲方故意或重大过失导致乙方损失的除外。

四、费用及支付方式

（一）费用种类

1.管理费：甲方按照基金资产净值的[x]%/年收取管理费。

2.业绩报酬：在基金实现盈利的情况下，甲方按照基金收益超过[约定业绩基准]部分的[x]%收取业绩报酬。

3.其他费用：包括但不限于托管费、交易手续费、审计费、律师费等，按照实际发生金额由基金资产承担。

（二）支付方式

1.管理费按季度支付，乙方应在每季度结束后的[x]个工作日内将当季管理费支付至甲方指定账户。

2.业绩报酬在基金收益分配时由乙方代扣代缴，支付至甲方指定账户。

3.其他费用由甲方根据实际发生情况向乙方发送费用清单，乙方应在收到清单后的[x]个工作日内支付至甲方指定账户。

五、信息披露

1.甲方应定期向乙方披露基金的投资运作情况，包括但不限于基金资产净值、投资组合情况、收益情况等。披露频率为[具体披露频率，如每月一次、每季度一次等]。