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证券从业资格考试历年练习题及答案

详细内容如下：

一、选择题

1.以下哪项属于证券市场的基本功能？（A）

A.资金筹集与投资功能

B.价格发现功能

C.资源配置功能

D.风险管理功能

答案：A

2.以下哪个属于证券市场的自律组织？（B）

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.中国银保监会

答案：B

3.以下哪个不是股票的内在价值决定因素？（C）

A.公司盈利能力

B.公司成长性

C.市场情绪

D.公司财务状况

答案：C

4.债券的到期收益率是指（D）

A.债券的票面利率

B.债券的市场利率

C.债券的发行价格

D.债券到期时的实际收益率

答案：D

5.以下哪个不属于证券交易的基本原则？（B）

A.公平交易

B.自愿交易

C.诚实信用

D.透明度

答案：B

二、判断题

1.证券公司可以直接参与股票发行定价过程。（×）

答案：错误

2.证券从业资格证的有效期为3年。（√）

答案：正确

3.证券市场的功能包括资金筹集、投资、价格发现、资源配置和风险管理等。（√）

答案：正确

4.股票投资收益主要来源于股票价格的波动。（×）

答案：错误

5.债券的到期收益率等于债券的票面利率。（×）

答案：错误

三、简答题

1.简述证券从业人员的职业道德要求。

答案：证券从业人员的职业道德要求主要包括以下几点：

（1）诚实守信，遵守法律法规；

（2）公平竞争，维护市场秩序；

（3）保护客户利益，为客户保密；

（4）勤勉尽责，提高专业素养；

（5）禁止不正当竞争。

2.简述股票的基本分类。

答案：股票的基本分类如下：

（1）按发行主体分为：A股、B股、H股等；

（2）按性质分为：普通股、优先股；

（3）按投资者权益分为：记名股票、无记名股票；

（4）按市场表现分为：蓝筹股、成长股、题材股等。

四、计算题

1.某公司拟发行股票，股票面值为100元，发行价格为120元，发行费用为2元。求该股票的发行折价率。

答案：发行折价率=(发行价格面值)/面值=(120100)/100=20%

2.某债券面值为1000元，票面利率为5%，期限为2年，每年付息一次。求该债券的发行价格。

答案：债券发行价格=票面利息×(P/A,5%,2)+面值×(P/F,5%,2)=50×1.8594+1000×0.9070≈980.87元

五、案例分析题

（以下为案例内容，根据案例回答问题）

案例：某上市公司拟进行股票增发，增发价格为10元/股，增发数量为1000万股。增发前公司总股本为1亿股，市值为10亿元。增发后，公司市值和市盈率发生变化。假设增发成功，请回答以下问题：

1.增发后公司的总股本是多少？

答案：增发后总股本=原总股本+增发数量=1亿股+1000万股=1.1亿股

2.增发后公司的市盈率是多少？

答案：增发后市盈率=增发后市值/增发后净利润

增发后市值=原市值+增发金额=10亿元+10元/股×1000万股=12亿元

假设增发后净利润为1.2亿元，则增发后市盈率=12亿元/1.2亿元=10倍

3.增发对公司每股收益的影响是什么？

答案：增发后每股收益=增发后净利润/增发后总股本

假设增发后净利润为1.2亿元，则增发后每股收益=1.2亿元/1.1亿股≈1.09元/股

与增发前相比，每股收益约为1.1元/股，增发后每股收益略有下降。