2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及答案（历年真题）.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

A.省

B.县

C.市

D.乡

【答案】：B

2、关于持续督导的期间，说法正确的是（）?

A.首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后5个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D.创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

【答案】：D

3、股份有限公司发行新股时，（）应当对新股种类及数额做出决议。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.经理

【答案】：A

4、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）承担全面风险管理的直接责任

A.监事会

B.经理层

C.董事会

D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】：D

5、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

【答案】：C

6、下列说法中，错误的是（）。

A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突

B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点

C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务

D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】：C

7、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

C.分享基金投资收益

D.确定基金收益分配方案

【答案】：D

8、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（）。

A.通过证券、期货从业人员资格考试

B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历

C.具有硕士研究生以上学历

D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

【答案】：A

9、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

【答案】：C

10、下列不属于共益权的是（）。

A.股东大会参加权

B.股东大会上的表决权

C.提起诉讼权

D.股利分配请求权

【答案】：D

11、股份有限公司董事不得从事的行为有（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III、IV

【答案】：D

12、全国股转公司受理发行人申请文件至新增股票挂牌交易前，出现不符合规定或者其他影响本次发行的重大事项时，发行人应当及时向（）报告。

A.董事会

B.主办券商

C.全国股转公司

D.证监会

【答案】：C

13、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）处罚，并处以罚款。

A.通报批评

B.终止收购

C.警告

D.记大过

【答案】：C

14、虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人称为（）。

A.名誉董事

B.职业经理人

C.独立董事