2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库标准卷.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、证券公司（）负责确定融资融券的总规模。

A.分支机构

B.业务决策机构

C.董事会

D.业务执行机构

【答案】：C

2、证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说法正确的是（）。

A.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为120分

B.分类评价每季度进行一次

C.分类监管评价的评价期为上一年度4月30日至本年度5月1日

D.进行行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标

【答案】：D

3、下列关于股份公司发行股份的说法中，错误的是（）。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利

B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

【答案】：D

4、以下不属于证券投资顾问执业行为准则的是（）。

A.忠实客户利益

B.提供适当的投资建议服务

C.以个人名义向客户收取适当的证券投资顾问服务费用

D.提供投资建议应具有合理依据

【答案】：C

5、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（）。

A.股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利

B.股票发行价格可以按票面金额，也可以超过或者低于票面金额

C.公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等

D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同

【答案】：B

6、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。

A.没收违法所得

B.撤销任职资格或证券从业资格

C.罚款

D.判刑

【答案】：D

7、股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是（）。

A.股票发行日期

B.股东取得股份的日期

C.股东的姓名

D.股东所持股份数

【答案】：A

8、（）包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

A.证券账户管理

B.证券委托买卖

C.证券业务监督

D.证券运营管理

【答案】：A

9、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。

A.《证券法》

B.《证券交易所管理办法》

C.《证券投资者保护基金管理办法》

D.《证券登记结算管理办法》

【答案】：C

10、金融债券存续期间，发行人应于每年（）前向投资者披露年度报告。

A.1月1日

B.4月1日

C.4月30日

D.5月1日

【答案】：C

11、《证券业从业人员资格管理办法》属于（）层级的规定。

A.行政法规

B.部门规章

C.自律管理规则

D.法律

【答案】：B

12、证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）

A.限制分配红利

B.停止批准新业务

C.责令暂停部分业务

D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】：C

13、基于期货经纪合同的责任由（）对客户承担。

A.期货公司

B.证券公司

C.期货公司和证券公司

D.证券公司代理期货公司

【答案】：A

14、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

15、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象，影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场手段的是（）。

A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动

B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易

C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖

D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】：B

16、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（）同意。

A.证券公司首席风险官

B.子公司董事长

C.证券公司董事长

D.证券公司总经理

【答案】：A

17、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理

B.有限责任公司董事会成员为3人至13人

C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会

D.执行董事的职权由公司章程规定

【答案】：A

18、挂牌