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采购业务风险识别与应对制度

采购业务风险识别与应对制度

一、总则

第一条为规范采购业务风险识别与应对工作，提高采购工作效率和效益，保障公司利益，根据国家有关法律法规和公司规章制度，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有采购业务，包括但不限于物资采购、服务采购、工程采购等。

第三条采购业务风险识别与应对工作应遵循以下原则：

（一）全面性：对采购业务涉及的各个环节进行全面分析，识别可能存在的风险。

（二）前瞻性：对潜在风险进行预测，提前制定应对措施。

（三）合规性：遵守国家法律法规和公司规章制度，确保采购业务合法合规。

（四）有效性：采取措施后，确保风险得到有效控制。

二、风险识别

第四条采购业务风险识别应包括以下方面：

（一）市场风险：市场供求变化、市场价格波动等。

（二）供应商风险：供应商资质、质量、交货期、售后服务等。

（三）合同风险：合同条款、履行情况、变更管理等。

（四）质量风险：产品或服务质量不达标，影响公司正常生产经营。

（五）价格风险：采购价格过高，影响公司成本控制。

（六）政策风险：国家政策调整，对采购业务产生影响。

（七）操作风险：采购过程中出现失误、舞弊等。

第五条风险识别方法：

（一）文献分析法：查阅相关法律法规、政策文件、行业标准等。

（二）经验分析法：借鉴其他公司成功经验，分析风险识别要点。

（三）案例分析法：分析公司及行业案例，总结风险识别经验。

（四）现场调查法：对供应商、项目现场等进行实地考察。

三、风险应对

第六条针对识别出的风险，应采取以下应对措施：

（一）市场风险：

1.建立供应商库，筛选优质供应商，降低市场风险。

2.加强市场调研，及时掌握市场动态，调整采购策略。

3.建立价格预警机制，对市场价格波动进行监控。

（二）供应商风险：

1.审核供应商资质，确保供应商具备良好的信誉和实力。

2.严格执行质量检验制度，确保产品质量。

3.制定供应商绩效考核制度，对供应商进行考核，提高服务质量。

（三）合同风险：

1.严格审查合同条款，确保合同内容合法合规。

2.明确合同履行责任，细化违约责任条款。

3.建立合同变更管理制度，确保合同变更合理合法。

（四）质量风险：

1.建立质量管理体系，确保产品质量符合标准。

2.加强过程控制，对生产、检验等环节进行严格监管。

3.建立质量追溯制度，对质量问题进行追溯和处理。

（五）价格风险：

1.优化采购流程，提高采购效率，降低采购成本。

2.采用集中采购、招标等方式，降低采购价格。

3.建立价格谈判机制，争取更优惠的价格。

（六）政策风险：

1.密切关注国家政策动态，及时调整采购策略。

2.建立政策风险评估制度，对政策变化进行预测和应对。

3.加强与政府部门的沟通，争取政策支持。

（七）操作风险：

1.加强采购人员培训，提高风险意识。

2.建立采购管理制度，规范采购流程。

3.加强采购过程监控，防止舞弊、失误等问题的发生。

四、监督与考核

第七条公司设立采购业务风险识别与应对工作领导小组，负责制度的制定、实施和监督。

第八条公司对采购业务风险识别与应对工作定期进行考核，考核内容包括：

（一）风险识别的全面性、前瞻性。

（二）风险应对措施的有效性、合规性。

（三）风险控制效果的持续性、稳定性。

（四）风险应对工作的组织协调能力。

第九条对考核不合格的部门或个人，将按照公司有关规定进行处理。

五、附则

第十条本制度由公司采购部门负责解释。

第十一条本制度自发布之日起实施。