2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库及参考答案【综合卷】.docxVIP

2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库

第一部分单选题(500题)

1、以下选项中，不属于崇尚专业精神内涵的是（）。

A.精业敬业，树立持续学习理念，不断更新专业知识和专业技能，持续提升研究、定价、销售、交易、资产配置、金融科技等现代投资银行的核心专业能力，适应国际化发展趋势，打造差异化发展的“硬实力”

B.坚持以客户为中心，开发个性化、差异化、定制化的金融产品和服务，积极运用数字化手段重构商业模式、提升客户服务质量和水平，用专业赢得口碑、信赖与尊重

C.秉持良好的职业道德操守，打造过硬的专业声誉，维护行业良性发展生态，增强专业化发展“软实力”

D.专注主业，更好服务于创新驱动战略和供给侧结构性改革，增强发展的适应性，以创新促发展

【答案】：D

2、下列关于证券分析师条件的说法，错误的是（）。

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

【答案】：D

3、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（）以下的罚款。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：A

4、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（）。

A.承诺最低收益

B.保证按照诚实信用原则管理基金财产

C.保证为其最大利益管理基金财产

D.保证公平对待所管理的不同基金财产

【答案】：A

5、《中华人民共和国证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的，应当由承销团承销。

A.2亿元

B.5000万元

C.5亿元

D.1亿元

【答案】：B

6、（2016年真题）下列不属于有限责任公司高级管理人员的是（）。

A.经理

B.董事会秘书

C.副经理

D.财务负责人

【答案】：B

7、下列不属于基金份额持有人权利的是（）。

A.按规定要求召开基金份额持有人大会

B.分享基金投资收益

C.查阅基金财产管理业务活动的公开披露资料

D.确定基金收益分配方案

【答案】：D

8、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（）人民币。

A.1亿5000万元

B.2亿元

C.1亿元

D.5000万元

【答案】：C

9、法律关系的特征不包括（）。

A.是以法律规范为基础形成的一种社会关系

B.是以权利和义务为内容的社会关系

C.是依靠国家强制力来保障实施的规范

D.是法律主体之间的社会关系

【答案】：C

10、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

【答案】：D

11、封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人（）。

A.不得申请赎回

B.在任何场所申请赎回

C.可以在基金合同约定的时间和场所申请赎回

D.可在任何时间申请赎回

【答案】：A

12、以下内容中，属于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法中加分项的是（）。

A.证券公司上一年度营业收入位于行业前20名

B.证券公司上一年度承销与保荐业务收入位于行业前30名

C.证券公司上一年度境外子公司证券业务收入占营业收入的比例达到5%

D.证券公司最近1个、2个评价期内主要风险控制指标持续达标的

【答案】：A

13、根据《证券投资基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格，并处（）。

A.1万元以上10万元以下罚款

B.1万元以上30万元以下罚款

C.3万元以上10万元以下罚款

D.3万元以上30万元以下罚款

【答案】：D

14、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B

15、下列选项中，属于法律法规体系中部门规范性文件的是（）。

A.《证券基金经营机构合规管理办法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《内地与香港股票市场交易互联互通机制若干规定》

D.《证券账户现场开户实施暂行办法》

【答案】：D

16、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

A.中国基金业协会

B.中国结算公司

C.中国证监会

D.中国证券业协会

【答案】：C

17、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：制定风险偏