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金融行业反洗钱操作规范与管理办法

TOC\o1-2\h\u7416第一章总则 1

167861.1反洗钱操作规范与管理办法的目的和依据 1

255331.2适用范围和基本原则 1

27654第二章客户身份识别 2

273292.1客户身份识别的基本要求 2

153552.2客户风险等级划分 2

25471第三章客户身份资料和交易记录保存 2

207503.1客户身份资料和交易记录的保存要求 2

314873.2保存期限和保管方式 2

2173第四章大额交易和可疑交易报告 2

216274.1大额交易报告的标准和程序 2

40444.2可疑交易的识别和报告 3

18923第五章反洗钱内部控制制度 3

147275.1内部控制制度的建立和完善 3

108125.2内部监督和审计 3

3378第六章反洗钱培训与宣传 3

107556.1反洗钱培训计划和内容 3

50326.2反洗钱宣传的方式和对象 3

8927第七章法律责任 3

111247.1违反反洗钱操作规范与管理办法的法律责任 3

243087.2处罚措施和程序 4

19689第八章附则 4

228118.1术语解释 4

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