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港股通业务投资者教育现场检查要点
营业现场布置要求0102人员要求0304潜在合格客户培育要求材料准备要求05适当性管理要求
目录
CONTENTS
营业现场布置要求0102人员要求0304潜在合格客户培育要求材料准备要求05适当性管理要求
01项目类型要求现场布置走马灯统一播放公司提供模板（参见经管总部138号文）三折页、易拉宝整齐摆放电子展示屏统一播放公司提供材料（参见OA共享文件夹）投资者教育园地辟专区整齐张贴公司提供投教专栏材料（参见OA共享文件夹）
营业现场布置要求人员要求潜在合格客户培育要求材料准备要求适当性管理要求03
01人员培训及测试要求人员配置要求业务素质要求
01分支机构负责人港股通专项培训通过书面测试客服人员港股通专项培训通过书面测试交易服务人员港股通业务规范培训通过培训考核人员培训及测试要求
01至少两名客服人员熟练讲解港股通投资常见问题人员配置要求
01熟知熟练讲解港股通投资常见问题熟知港股通业务风险点并能向投资者揭示风险熟知上交所、公司港股通投教专栏及微信平台并向投资者推荐业务素质要求
■上海证券交易所()沪港通业务投资者教育专区“沪港通”微信公众号■上海证券公司网站()栏目:(网站首页左下角)投资者教育-港股通业务
0102030405营业现场布置要求人员要求潜在合格客户培育要求材料准备要求适当性管理要求03
01业务推广及客户需求调研要求投资者教育管理要求
01业务推广及客户调研要求通过短信、电话、微信平台、网站完成港股通业务投资者需求调研短信、电话数据记录和客户参与网站、微信平台及网站问卷数据整理、分析完成分支机构港股通业务客户需求分析
01投资者教育管理要求完成分支机构港股通投资者教育工作方案明确港股通投教工作总体部署明确具体实施计划完成港股通业务投资者教育活动记录投教园地专栏、走马灯、电子展示屏、折页等现场布置客户需求调查问卷数据分析短信、电话、邮件、现场推广记录留痕完成潜在合格客户港股通业务推广及培育覆盖率要求短信100%调查问卷参与度不少于5%或50人组织客户参与现场培训不少于2场
DCBA营业现场布置要求人员要求潜在合格客户培育要求材料准备要求E适当性管理要求03
02序号材料名称要求1分支机构港股通业务投资者教育工作方案按公司业务要求明确投教工作总体部署及具体实施计划2分支机构负责人、客服人员参加专项培训测试试卷经批改并有测试成绩3目标客户港股通业务推广情况表分别记录短信、电话、邮件、调查问卷及现场推广数据4目标客户现场培训记录培训PPT，客户签到表，培训现场照片5分支机构港股通业务客户分析报告明确推广及客户参与问卷调查数据，明确分析结果
营业现场布置要求01人员要求02潜在合格客户培育要求03材料准备要求04适当性管理要求0503
01如何做适当性管理1了解客户风险承受能力，对低风险承受能力客户做好风险揭示工作；2客户净资产超过50万元，不包括两融资产；3做好客户征信工作，对不能提供近2个月征信报告的客户签署《个人（机构）诚信承诺书》；4引导客户参与港股通投资者问卷，帮助客户了解港股通业务；5要求客户填写港股通业务风险揭示书，了解港股通业务风险。
02《上海证券港股通交易风险揭示书》24项风险其中：重点要向客户揭示的风险13项风险适当性管理－风险揭示环节
适当性管理－重点风险揭示02标的证券范围存在限制的风险；额度限制的风险；交易时间的风险；停市的风险；汇率的风险；最小交易价差、每手股数、申报最大限制的风险；不设涨跌幅限制的风险；免费一档行情的风险；报价显示颜色：公司已在提供的行情系统中将价格涨跌显示的颜色调整至与内地证券市场一致，请投资者正确识别价格涨跌；权益证券存在交易限制的风险；港股通可用资金限制的风险；资金透支的风险；证券交收期差异的风险。
谢谢THANKYOU
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