新三板公司培训.pptxVIP

新三板公司培训

演讲人：

日期:

目录

2

4

5

1

3

6

新三板概述

新三板公司法律合规

新三板公司上市流程

新三板公司市值管理

新三板公司财务管理

新三板公司案例分析

01

新三板概述

新三板的定义与特点

特点

挂牌公司多为初创期、成长期企业，具有高成长性、高创新性特点；以机构投资者为主，具有较高的风险识别和承受能力；信息披露和监管要求相对较低，注重企业自主性和市场化运作。

定义

新三板是指全国中小企业股份转让系统，是国务院批准设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供服务。

新三板的发展历程

初期探索（2006-2012年）

新三板起源于2006年的中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让系统，初期试点范围较小，主要为中关村科技园区内的高新技术企业提供股份转让服务。

扩大试点（2012-2013年）

正式全国扩容（2013年至今）

2012年，新三板试点范围扩大至上海、武汉、天津等四个国家级高新技术产业开发区，为更多企业提供了股份转让服务。

2013年底，新三板正式面向全国范围扩容，挂牌企业数量和融资规模迅速增长，成为资本市场服务实体经济的重要途径之一。

1

2

3

服务中小企业

通过新三板的市场化筛选和培育机制，发掘具有潜力的优质企业，为其提供更好的发展平台和机会，推动其成长为行业龙头或领军企业。

培育优质企业

完善多层次资本市场

新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分，与主板、创业板等市场相互补充、相互促进，共同构建完善的多层次资本市场体系。

新三板主要为创新型、创业型、成长型中小微企业提供服务，帮助这些企业实现融资、股权转让和资源整合，促进企业发展壮大。

新三板的市场定位

02

新三板公司上市流程

公司上市前的准备

确定企业适合新三板

根据新三板上市标准和条件，评估企业是否适合挂牌。

02

04

03

01

财务规范

建立健全的财务管理制度和会计核算体系，确保财务数据的真实性和完整性。

股份制改造

将企业改制为股份有限公司，满足新三板对股权结构的要求。

治理结构调整

完善公司治理结构，确保管理层与股东之间的利益一致。

公司上市申请流程

聘请中介机构

选择适合的证券公司、会计师事务所和律师事务所等中介机构，协助企业完成上市准备工作。

提交申请材料

按照新三板的要求，准备并提交申请材料，包括企业基本情况、财务数据、业务前景等。

审核与反馈

证监会及交易所对申请材料进行审核，如有需要，企业需及时回答反馈问题并补充相关材料。

发行与挂牌

审核通过后，企业可进行股票发行和挂牌交易，成为新三板挂牌公司。

新三板挂牌公司需定期披露财务报告、业务动态、治理信息等，确保信息透明。

遵守新三板交易规则，包括股票转让、停牌、复牌等事项，维护市场秩序。

规范股东行为，防止股东滥用权利，损害公司和其他股东的利益。

挂牌公司需持续关注并遵守相关法规和政策，确保公司合规经营。

公司上市后的监管要求

信息披露

股票交易监管

股东行为管理

持续合规

03

新三板公司财务管理

财务报告编制与披露

会计准则与制度

遵循企业会计准则和制度，确保财务报告的准确性和可靠性。

财务报告编制流程

明确财务报告编制、审核和披露的流程，确保信息及时传递。

报表分析

掌握财务报表分析方法，及时发现和解决问题。

披露要求

按照新三板信息披露规则，及时、完整、准确地披露财务信息。

完善内部控制制度，保障财务风险可控。

内部控制

加强资金管理，确保资金安全，防范资金流失和滥用。

资金安全

01

02

03

04

建立财务风险识别与评估体系，确定风险点和控制措施。

风险识别与评估

建立风险预警机制，及时发现和处理潜在风险。

风险预警机制

财务风险控制

了解和掌握相关法规政策，确保公司财务合规。

法规政策

财务合规性管理

定期进行合规审计，发现和纠正存在的问题。

合规审计

合理进行税务筹划，降低公司税务风险。

税务筹划

坚持诚信经营原则，树立良好的企业形象。

诚信经营

04

新三板公司法律合规

公司治理结构

股东会、董事会、监事会三会运作

建立完善的股东会、董事会、监事会制度，明确各自职权和议事规则，确保公司决策的科学性和有效性。

董事、监事、高管人员职责

董事会专门委员会

明确董事、监事、高管人员的职责和义务，规范其行为，防范内部人控制风险。

根据公司实际情况设立战略、审计、提名等董事会专门委员会，提高公司决策水平和专业能力。

1

2

3

法律风险防范

信息披露合规

加强公司信息披露的合规性，确保信息真实、准确、完整、及时，避免虚假陈述和误导性陈述。

02

04

03

01

知识产权保护

加强知识产权保护，避免侵犯他人知识产权，同时积极维护自身合法权益。

关联交易管理

建立健全关联交易管理制度，规范关联交易行为，防范关联方利益输送和损害公司