光环新网：募集资金使用管理制度（2014年10月）.pdfVIP

北京光环新网科技股份有限公司募集资金使用管理制度

北京光环新网科技股份有限公司

募集资金使用管理制度

第一章总则

第一条为规范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民

共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公

司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深

圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号

——超募资金使用》等有关法律、法规和规范性文件的规定以及《公司章程》的规

定，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行

股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行

权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有

效实施。

第四条募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公

司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守募集资

金管理制度。

第五条保荐人在持续督导期间对公司募集资金管理和使用履行保荐职责，进

行持续督导工作。

第二章募集资金专户存储

第六条公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户（以下简称“专户”）

集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专

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户）原则上不得超过募投项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先向深交所

提交书面申请并征得其同意。

第七条公司应当在募集资金到账后1个月以内与保荐人、存放募集资金的商

业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议至

少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限；

三）公司一次或12个月以内累计从专户支取的金额超过1000万元或发行募

（

集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的10%的，公司及

商业银行应当及时通知保荐人；

（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐人；

（五）保荐人可以随时到商业银行查询专户资料；

（六）公司、商业银行、保荐人的权利、义务及违约责任。

公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要内容。

上述协议在有效期届满前因保荐人或商业银行变更等原因提前终止的，公司应

当自协议终止之日起1个月以内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案

后公告。

第八条公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐

人出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐人查询与调查专户资

料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

第三章募集资金使用管理

第九条公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集资

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金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深交所

并公告。

第十条公司的募集资金原则上应当用于主营业务。募投项目不得为持有交

易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直

接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。

公司不得将募集资金通过质押、委托贷款或其他方式变相改变募集资金用途。

第十一条公司应当确保募集资金使用的真实性和公允性，防止募集资金被

控股股东、实际控制人等关联人占用或挪用，并采取有效措施避免关联人利用募集

资金投资项目获取不正当利益。

第十二条公司对募集资金使用的申请、审批、执行权限和程序规定如下：

（一）募集资