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中小企业证券上市协议书10篇

篇1

甲方：_________

乙方：_________

丙方：_________

丁方：_________

鉴于甲方作为拟上市中小企业，乙方作为上市辅导机构，丙方作为上市保荐机构，丁方作为律师事务所，为了明确各方在证券上市过程中的权利与义务，确保上市工作的顺利进行，各方在友好协商的基础上，达成以下协议：

一、协议目的

甲方希望通过本次证券上市筹集资金，实现企业的快速发展和扩张。乙方、丙方和丁方愿意为甲方提供上市辅导、保荐和法律服务，帮助甲方完成证券上市的目标。

二、上市计划

1.上市时间：本协议签订后，各方将立即启动上市准备工作，预计上市时间为______年______月______日。

2.上市地点：本次上市地点为______证券交易所。

3.上市方式：本次上市采取______方式，预计发行股份数量为______股。

三、各方职责与义务

1.甲方职责与义务：

积极配合乙方、丙方和丁方进行上市准备工作，提供必要的文件和资料。

确保本次上市募集资金用于企业发展和扩张，不擅自改变资金用途。

在上市过程中遵守相关法律法规和交易所规定，不进行任何违法违规行为。

2.乙方职责与义务：

为甲方提供上市辅导服务，帮助甲方完善公司治理结构，提高企业管理水平。

协助甲方进行上市申请文件的准备工作，确保申请文件的合规性和有效性。

在上市过程中提供必要的咨询和支持，帮助甲方解决出现的问题。

3.丙方职责与义务：

为甲方提供上市保荐服务，协助甲方完成上市申请和发行工作。

在上市过程中提供必要的指导和建议，帮助甲方优化上市方案。

确保本次上市的合规性和有效性，保护投资者的合法权益。

4.丁方职责与义务：

为甲方提供上市法律服务，协助甲方处理上市过程中的法律事务。

确保甲方遵守相关法律法规和交易所规定，不进行任何违法违规行为。

在上市过程中提供必要的法律咨询和支持，帮助甲方解决法律问题。

四、费用与报酬

1.乙方将按照每小时______元的标准收取上市辅导费用，预计总费用为______元。具体费用根据工作量和进度进行调整。

2.丙方将按照每小时______元的标准收取上市保荐费用，预计总费用为______元。具体费用根据工作量和进度进行调整。

3.丁方将按照每小时______元的标准收取上市法律服务费用，预计总费用为______元。具体费用根据工作量和进度进行调整。

五、保密条款

1.各方应严格保密本协议中的所有内容，不得向任何第三方透露。保密期限为本次上市完成后______年内。

2.各方在履行本协议过程中获得的任何商业机密、技术资料、财务数据等信息，均不得擅自泄露或用于其他用途。违反保密义务的一方应承担相应的法律责任。

六、争议解决

1.如因本协议引起任何争议或纠纷，各方应首先通过友好协商解决。协商不成的，任何一方可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

2.在争议解决过程中，各方应继续履行本协议中未涉及争议部分的义务。对于争议部分，各方应积极配合法院进行审理和调解。

七、其他条款

1.本协议自各方签字或盖章之日起生效。协议一式四份，各方各持一份。具有同等法律效力。未尽事宜可由各方协商补充。

2.如有其他未尽事宜或需要补充的内容，请在本协议中注明。如有需要修改或补充的内容，请各方协商后共同签署书面补充协议。

篇2

甲方：_________

乙方：_________

中小企业证券上市合作事宜，经双方友好协商，达成以下协议：

一、协议目的

甲方与乙方共同合作，旨在帮助中小企业实现证券上市目标。双方将发挥各自优势，共同推动中小企业在证券市场上的发展。

二、合作内容

1.上市咨询：乙方将提供中小企业上市前的咨询，包括上市条件、流程、策略等方面的建议和指导。

2.上市策划：乙方将根据中小企业的实际情况，制定具体的上市计划，包括上市时间、地点、方式等。

3.上市运作：乙方将协助中小企业完成上市过程中的各项准备工作，包括财务报表审计、法律事务处理、市场营销策划等。

4.后续服务：乙方将在中小企业上市后提供持续的后续服务，包括上市后的信息披露、投资者关系管理、并购重组等。

三、双方职责

1.甲方职责：

甲方将指定专门人员负责与乙方进行日常沟通和协作。

甲方应积极配合乙方完成上市前的各项准备工作。

甲方应按照协议约定支付乙方的服务费用。