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金融行业投资顾问服务协议

合同编号：__________

甲方（投资者）：

姓名：

身份证号码：

地址：

联系方式：

电子邮箱：

乙方（投资顾问）：

公司名称：

法定代表人：

公司地址：

联系方式：

电子邮箱：

一、总则

1.协议的背景和目的

本协议旨在规范乙方作为投资顾问为甲方提供投资顾问服务的相关事宜。通过本协议，甲方希望获得专业的投资建议和服务，以实现其投资目标；乙方则凭借其专业知识和经验，为甲方提供优质的投资顾问服务。

2.定义和解释

在本协议中，除非上下文另有明确规定，下列术语具有如下含义：

（1）“投资顾问服务”指乙方根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供的投资建议、信息咨询、投资分析等服务。

（2）“投资产品”指各种金融产品，包括但不限于股票、债券、基金、期货、外汇等。

（3）“工作日”指除法定节假日和休息日以外的正常工作日。

二、服务内容

1.投资顾问服务的范围

乙方将为甲方提供以下领域的投资顾问服务：

（1）宏观经济分析，包括对国内外经济形势、政策法规等方面的研究和分析。

（2）行业分析，对各个行业的发展趋势、市场竞争格局等进行深入研究。

（3）投资产品分析，对各类投资产品的特点、风险收益特征等进行评估和分析。

2.具体服务项目

（1）定期为甲方提供投资报告，内容包括市场动态、投资机会分析、风险评估等。

（2）根据甲方的需求，为甲方制定个性化的投资方案。

（3）解答甲方关于投资方面的疑问，提供专业的咨询服务。

三、服务方式

1.信息提供方式

乙方将通过以下方式为甲方提供信息：

（1）定期发送邮件，向甲方传达最新的市场信息和投资建议。

（2）在乙方的官方网站上发布相关信息，甲方可自行登录查询。

2.咨询与建议的提供

甲方可通过以下方式向乙方咨询并获得建议：

（1）电话咨询，乙方将在工作日的工作时间内为甲方提供电话咨询服务。

（2）预约面谈，甲方可提前与乙方预约，在双方约定的时间和地点进行面谈。

四、服务费用

1.收费标准

乙方的服务费用按照以下标准收取：

根据甲方的投资资产规模，收取一定比例的年费，具体比例为投资资产规模的[X]%。

2.支付方式

甲方应在本协议签订后的[X]个工作日内，将服务费用支付至乙方指定的银行账户。

银行账户信息如下：

开户银行：

账户名称：

账号：

3.费用调整

乙方有权根据市场情况和服务内容的变化，对服务费用进行调整。但乙方需提前[X]个工作日书面通知甲方，甲方有权在接到通知后的[X]个工作日内提出异议。如甲方未在规定时间内提出异议，则视为甲方同意费用调整。

五、双方的权利和义务

1.甲方（投资者）的权利和义务

（1）权利

有权获得乙方提供的投资顾问服务。

有权要求乙方按照本协议的约定提供投资建议和信息咨询服务。

有权对乙方的服务进行监督和评价。

（2）义务

按照本协议的约定向乙方支付服务费用。

向乙方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况，以便乙方为其提供合适的投资建议。

认真听取乙方的投资建议，并根据自己的判断做出投资决策。

保守乙方提供的投资建议和信息的机密性，不得向第三方透露。

2.乙方（投资顾问）的权利和义务

（1）权利

有权按照本协议的约定收取服务费用。

有权要求甲方提供真实、准确、完整的个人信息和财务状况。

有权根据市场情况和甲方的实际情况，调整投资建议和服务内容。

（2）义务

按照本协议的约定，为甲方提供专业、优质的投资顾问服务。

保守甲方的个人信息和财务状况的机密性，不得向第三方透露。

向甲方如实披露投资风险，不得隐瞒或虚假宣传。

定期对甲方的投资情况进行跟踪和评估，及时调整投资建议。

六、信息披露与保密

1.信息披露的内容和方式

（1）乙方应向甲方披露以下信息：

乙方的基本情况，包括公司名称、法定代表人、经营范围、资质证书等。

投资顾问服务的内容、方式、收费标准等。

投资产品的风险收益特征、投资策略、管理费用等。

市场行情、宏观经济数据等相关信息。

（2）信息披露的方式包括但不限于书面报告、邮件、官方网站公告等。乙方应保证信息披露的及时性、准确性和完整性。

2.保密义务

（1）双方同意，在本协议履行期间及协议终止后，对涉及对方的商业秘密、个人信息等予以保密。

（2）未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露或使用对方的保密信息。但法律法规另有规定或监管部门要求的除外。

（3）如一方违反保密义务，给对方造成损失的，应承担相应的赔偿责任。

七、投资建议与决策

1.投资建议的提供

（1）乙方应根据甲方的投资目标、风险承受能力和财务状况，为甲方提供合理的投资建议。

（2）投资建议应包括投资产品的选择、投资金额的分配、投资期限的安排等内容。

（3）乙方应在提供投资建议时，向甲方充分说明投资建议