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证劵投资模考试题（附参考答案）

一、单选题（共52题，每题1分，共52分）

1.增发是指()。

A、上市公司向原股东配售股票的行为

B、上市公司向特定对象募集资金的行为

C、上市公司向不特定对象公开募集股份的行为

D、上市公司向特定对象非公开募集股份的行为

正确答案：C

答案解析：增发的定义。

2.对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下()原则。

A、份额申购、份额赎回

B、份额申购、金额赎回

C、金额申购、金额赎回

D、金额申购、份额赎回

正确答案：D

3.债券按付息方式分类，可以分为()。

A、政府债券、金融债券和公司债券

B、零息债券、附息债券和息票累积债券

C、实物债券、凭证式债券和记账式债券

D、短期债券、中期债券和长期债券

正确答案：B

答案解析：考查债券的分类。按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券。

4.下列股票能被选入沪深300指数的有(）。

A、甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是涨势良好

B、乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时批露等问题，被暂停上市

C、丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷

D、丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

正确答案：C

答案解析：沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好、最具代表性的300只股票组成，不能是创业板股票，除非该股票上市以来日均A股总市值在全部沪深A股(非创业板股票)中排在前30位；也不能是ST、*ST股票和暂停上市股票。

5.()也被称为“看涨期权”。

A、欧式期权

B、美式期权

C、认购期权

D、认沽期权

正确答案：C

答案解析：考查金融期权相关知识。认购期权也被称为“看涨期权”。认沽期权也被称为“看跌期权”。

6.进行证券投资技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是()。

A、历史会重演

B、投资者都是理性的

C、价格沿趋势移动

D、市场行为涵盖一切信息

正确答案：A

7.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。

A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

C、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

D、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

正确答案：A

答案解析：连续竞价的成交价格确认原则。

8.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市，交易应当采用（）或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

A、非公开的集中交易方式

B、非公开的分散交易方式

C、公开的集中交易方式

D、公开的分散交易方式

正确答案：C

9.()也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。

A、欧式期权

B、美式期权

C、修正的美式期权

D、认沽期权

正确答案：C

答案解析：考查金融期权相关知识。修正的美式期权也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”，可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行。

10.按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，下列关于金融期货的主要交易规则的说法错误的是()。

A、保证金分为结算准备金和交易保证金。交易保证金是指未被合约占用的保证金;结算准备金是指已被合约占用的保证金

B、股指期货竞价交易采用集合竞价交易和连续竞价交易两种方式

C、结算价是指某一合约当日一定时间内成交价格按照成交量的加权平均价

D、对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手

正确答案：A

答案解析：考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。

11.中央银行采取宽松性货币政策，()货币供给，促使股价()。

A、增加下降

B、增加上升

C、减少下降

D、减少上升

正确答案：B

答案解析：考查货币政策对股价变动的影响。中央银行采取宽松性货币政策，增加货币供给，股市资金增加，对股票的需求增加，立即促使股价上升。

12.下面对证券公司表述错误的是()。

A、证券公司是证券市场的主要中介机构

B、证券公司提供的服务具有专业性

C、证券公司本身无法在证券市场进行投资

D、证券公司可以为投资者提供金融产品的投资管理服务

正确答案：C

答案解析：考查证券公司在证券市场中的作用,证券公司本身也是证券市场重要的机构投资者。

13.张某是S公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。

A、S公司的财务总监张某

B、S公司的法定代表人王某

C、S公司

D、S公司的总经理李某

正确答案：C

答案