期货从业人员资格高频题库最新版2025.docxVIP

期货从业人员资格高频题库最新版2025

1.下列关于期货交易所性质的表述，正确的是（）。

A.期货交易所是政府机关

B.期货交易所是盈利性法人

C.期货交易所是社会团体法人

D.期货交易所是不以营利为目的的法人

答案：D

分析：期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的非营利性法人。

2.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（）上公告。

A.中国证监会指定的报刊或者媒体

B.期货交易所网站

C.中国期货业协会网站

D.期货公司网站

答案：A

分析：期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。

3.首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本准则第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

A.董事会

B.监事会

C.股东会

D.股东大会

答案：A

分析：首席风险官应向董事会报告相关情况，以促进问题解决和公司合规运营。

4.期货公司应当按照（）的原则，建立并完善公司治理。

A.明晰职责、强化制衡、加强风险管理

B.明晰职责、明确分工、加强风险管理

C.明晰职责、强化制衡、加强内部控制

D.明晰职责、明确分工、加强内部控制

答案：A

分析：期货公司按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理原则完善公司治理。

5.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：C

分析：期货公司任用境外人士担任经理层人员职务比例不超经理层人员总数30%。

6.下列关于期货交易保证金的表述，错误的是（）。

A.保证金可以是现金，也可以是有价证券等

B.保证金应当以货币资金缴纳

C.保证金的比例由国务院期货监督管理机构规定

D.期货交易应当向期货交易所缴纳保证金

答案：C

分析：保证金的比例由期货交易所规定，而非国务院期货监督管理机构。

7.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可以接受规定的有价证券作为保证金

C.保证金分为结算准备金和交易保证金

D.只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结

答案：D

分析：保证金在特定情况下可能会被依法查封、冻结等，并非绝对不得。

8.期货公司会员单位应当建立以（）为核心的客户管理和服务制度。

A.了解客户

B.分类管理

C.了解客户和分类管理

D.风险承受能力

答案：C

分析：期货公司会员单位以了解客户和分类管理为核心建立客户管理和服务制度。

9.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告，并处以5000元以下罚款

B.训诫

C.公开谴责

D.撤销其期货从业资格

答案：B

分析：情节轻微无严重后果的，予以训诫。

10.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发先服务

C.客户利益优先；先开发先服务

D.自身利益优先；公平对待

答案：A

分析：与客户利益冲突时客户利益优先，不同客户间利益冲突时公平对待。

11.期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况。

A.应当事前

B.应当事中

C.应当事后

D.无需

答案：A

分析：期货公司开展业务应事前了解客户相关情况。

12.下列关于期货公司客户保证金存放的表述，正确的是（）。

A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内

B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内

C.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内

D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内

答案：C

分析：客户保证金应全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内。

13.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）个月月末的期货公司风险监管报表。

A.1

B.2

C.3

D.6

答案：B

分析：需提交申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表。

14.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）