外商直接投资区位理论与实证的研究进展.pdfVIP

外商直接投资区位理论与实证的研究进展

文余源

【专题名称】世界经济导刊

【专题号】F8

【复印期号】2008年07期

【原文出处】《经济评论》(武汉)2008年3期第147～155页

【作者简介】文余源,中国人民大学区域与城市经济研究所。(北京100872)

【内容提要】伴随国际资本跨国流动加速，外商直接投资区位研究正日益受到人们的重

视。外商直接投资区位研究包括一般外商直接投资理论、外商直接投资宏观

区位和外商直接投资微观区位三方面内容。外商直接投资理论自海默的垄断

优势理论提出以来发展迅速，产生了众多具有影响力的理论学说与流派，但

成熟普适的外商直接投资理论体系尚未形成。学者们对外商直接投资宏观和

微观区位的研究主要集中在国别和一国内部区域外商直接投资具体决定因素

及其作用的探讨方面，而对外商直接投资区位决定的空间依赖效应、动态演

化分析、区域尺度细化、国际异同对比和产业分解等方面的研究尚显薄弱。

文章认为，这些薄弱之处以及更完善的外商直接投资理论框架将成为今后外

商直接投资区位研究的重要前沿。

【关键词】外商直接投资/FDI宏观区位决定/FDI微观区位决定

一、前言

外商直接投资(FDI)区位决定问题作为国际学术界研究的重要课题，由于其研究

内容和方法的跨学科性，目前已成为经济学、地理学、管理学甚至政治学研究的前

沿之一。近数十年来，不同领域学者对FDI区位决定问题进行了大量的理论与实证

研究。从现有成果看，FDI区位决定的研究主要包括三方面内容：一是一般FDI理

论，即关于国际直接投资行为的理论，它是研究FDI区位决定的基础，已形成众多

流派；二是宏观FDI区位研究，其实质是FDI国别区位选择的研究；三是微观FDI

区位研究，着重探讨一国内部FDI区域差异及其决定因素。但无论是一般FDI理论

还是宏、微观区位研究，都远未形成学术共识。此外，如何创造更有利的区位条件

来吸引更多的FDI，是目前许多国家（尤其是发展中国家）和一国内部亚区域共同

关心的问题，而现有FDI区位研究尚不能为其提供完全有效的理论支持，实践上亟

须更新更成熟的FDI区位研究成果来指导决策。因此，系统梳理和总结有关FDI区

位决定研究的现有成果，找出当前研究中存在的不足，明确该领域今后研究的前沿

方向，对于完善FDI区位理论和有效指导实践决策具有重要意义。

二、外商直接投资理论进展及其流派

第二次世界大战后，FDI流量逐渐增大，并成为世界经济全球化的主导推动力

之一。在这种新形势下，FDI问题日渐成为国际学术界研究的热点领域。在20世纪

60年代以前，西方学者对国际资本流动的解释，更多的是强调新古典经济学理论的

传统比较利益原则，认为国际资本流动的根本原因在于各国的利率差异。随着国际

直接投资规模不断扩大，学者们对FDI的研究也日益深入。由于研究的角度、对

象、方法等不同，他们提出的观点也不一样，并形成了众多的理论流派。本文仅讨

论其中影响比较广泛、能反映FDI理论发展轨迹的主要流派，这些流派根据其遵循

的理论思路总体又可分为两大类：

第一类是以国际贸易理论为基础的FDI理论。这类流派一般借鉴经典国际贸易

理论的研究思路，尤其是比较利益学说，来为其FDI研究提供理论基础。其中比较

有影响的包括：(1)Vernon(1966)的国际产品生命周期理论。该理论认为对产品处于

创新、成熟和标准化的不同阶段，跨国企业采取的国际化战略也不同，成熟和标准

化阶段因垄断优势逐步丧失而适于对外直接投资。该理论较大程度上解释了第二次

世界大战后美国企业在西欧大量投资的动机，但无法解释发展中国家对发达国家的

直接投资。(2)Kojima(1978)的比较优势理论。该理论认为FDI是资本、技术和经营

管理方式的综合转移，其贡献是打破了此前FDI理论研究对象一直是美国企业的局

限，首次区分了美国逆贸易导向和日本顺贸易导向的FDI。但其把FDI截然分为美

国式和日本式两种类型以及否认垄断因素对FDI的作用，在理论和实践上都难以站

得住脚。(3)导源于Weber的工业区位论，经Dunni