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上市企业集团监察管理制度

第一章总则

第一条为加强公司内部监察，构建经营与监督并的运机制，根据国家法律法规

及公司规章制度，制定本制度。

第二条集团公司及所属各部门、各地区/子公司、各层级员工适用本制度。

第三条监察工作以促进公司持续、健康发展为根本，贯穿公司经营管理的全过程,

包括事前、事中和事后。

第四条监察工作实教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合，坚持预防为

主、查处为辅，重证据、重调查研究。

第五条监察工作应当依靠员工，监察部门建立健全投诉举报机制。对于公司部门、

地区/子公司和个人的违法、违纪、失职为，任何人均有权投诉、举报。

第六条公司保障监察部门知情权，集团公司及地区/子公司有关财务、统计报表、

会议、合同及其他经营活动文件、资料，在保守公司秘密前提下知会监察部门。

第七条监察部门依照本制度对集团公司各部门、各地区/子公司及各层级员工进

监察，任何部门、地区/子公司和人员不得以任何理由干涉或拒绝。

第二章监察机构与人员

第八条集团监察中心是集团公司使监察职能的专职部门，在集团公司主管领导的

领导下独立开展工作。

监察部门包括集团监察中心、分支监察中心和地区/子公司监察组。

广州监察中心、北京监察中心、天津监察中心是集团监察中心的分支机构，统称分支

监察中心，负责领导、管理所属的监察组。

监察组是集团监察中心派驻地区/子公司的专门监察机构。

第九条集团监察中心领导下级监察部门的工作，上级监察部门领导下级监察部门的

工作。

分支监察中心和监察组在集团监察中心领导下独立开展工作，监察业务不受所在地区

/子公司领导，不向其汇报工作。

第十条监察部门人员编制以精干、高效为原则。集团监察中心设总经理一人、总经

理助理一人；分支监察中心设总经理一人、副总经理两人，根据工作需要设监察主管、监

察专员、巡查队员若干人；地区/子公司监察组设组长一人、副组长一人、组员二至四人。

监察人员包括集团监察中心工作人员、各分支监察中心工作人员和各地区/子公司监

察组工作人员。

第十一条监察部门及人员的工资、奖金、培训经费、各项福利待遇及办公经费、办

公设备由集团公司负责，所需经费由地区/子公司作为专项经费列支，各部门、地区/子公

司和员工应为监察部门开展工作创造条件。

第十二条监察人员应当具备以下条件：

（一）熟悉国家法律法规及公司规章制度，有较高的政策水平；

（二）遵纪守法，忠于职守，坚持原则，清正廉洁，严守秘密，能自觉维护公司的利

、心

血；

（三）有工程建设、监理、预结算、招投标、造价、审计、法律、政管理等方面专

业知识；

（四）具有纪检、监察、检察、侦查等方面工作经验，熟悉业规范和公司规章制度

及流程，具有敏锐的觉察能力，良好的分析能力和解决问题的能力。

第十三条各分支监察中心负责人、各地区/子公司监察组长由集团监察中心统一调

配使用，每一至二年异地交流轮换。

第十四条巡查队员在巡查岗位表现优秀，且服务满三年以上，经考察和报批可以晋

升为监察专员岗位。

第十五条监察部门根据工作需要，可以在各部门、各地区/子公司聘请特邀监察员，

聘请特邀监察员的具体办法由集团监察中心另制定。

第三章监察部门职责

第十六条监察部门使监察职能时，履下列职责：

（一）负责对集团公司各部门、各地区/子公司的规章制度的合法性、合规性和适用

性进审查，检查遵守和执的情况，评价其健全性和有效性，并提出修改与完善的监察

建议。

（二）负责对集团公司各部门、各地区/子公司的政管理活动的合法性、合规性、

合理性进检查、监督和评价，并提出监察建议，具体如下:

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